Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 168. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 168

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
09.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
03.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
03.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ПОД/ФТ талаптары бойынша Банктің ішкі бақылау ережелерінің сәйкессіздігі
Орындау мерзімі
07.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-2 бабына және 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бойынша
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі бақылау ережелерінің ҚКЗ / ТҚ заңнамасының талаптарына сәйкес келмегені үшін
Орындау мерзімі
30.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі бақылау ережелерінің ҚКЗ / ТҚ заңнамасының талаптарына сәйкес келмегені үшін
Орындау мерзімі
30.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу туралы директорлар кеңесінің шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға есеп ұсынбау
Орындау мерзімі
10.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 52-інші бабының 1 тармағы және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы №78 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың дара және институционалдық инвесторларды білікті инвесторлар деп тану қағидаларының 11-тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жалғыз акционер қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3990747
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Іс-шаралар жоспары белгіленген мерзімде ұсынылмады
Орындау мерзімі
03.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тұлғаны банкпен ерекше қарым-қатынастағы тұлға ретінде тану туралы дәлелді уәжді пайымдауды қолдану шаралары
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қаржы нарығын реттеу туралы Заңынын 9-баптың 1-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
75000 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
32500 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2517557,9
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБ 262 бабы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
277800
Бұзушылық мәні:
қарыздар бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты жариялау кезінде СЖТМ-ді көрсету бойынша міндеттемелерді орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-бабының 10-бөлігі
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
09.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
09.07.2020ж. орындалды (21.07.2020ж. №22208 хат)
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
02.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
02.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 2-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
ақша аударымдары туралы нұсқамаларды орындау мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 889 200
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 111 200
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
11.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің жүйелі түрде бұзылуы: 1. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 213-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің жүйелі түрде бұзылуы: 1. банкпен ерекше қатынастармен байланысты емес бір қарыз алушыға максималды әсер ету коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 213-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің жүйелі түрде бұзылуы: 1. валюталық позиция лимиттерінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 213-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің жүйелі түрде бұзылуы: 1. өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 213-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
17.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабы 3-тармағының 4) тармақшасының талаптарын бұза отырып, басшы тағайындағаны үшін
Орындау мерзімі
24.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 3-тармағының 4) тармақшасы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
17.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Аудиторлық ұйым бекіткен 2019 жылға арналған жылдық қаржылық есептілік уақтылы ұсынылмады
Орындау мерзімі
10.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға қаржылық есебін ұсынбағаны үшін.
Орындау мерзімі
10.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 46-бабы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға қаржылық есебін ұсынбағаны үшін.
Орындау мерзімі
10.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 46-бабы
Ескерту:
әкімшілік жаза қолданылды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 750 140 тенге
Бұзушылық мәні:
ішкі ережелерді жүзеге асырудағы кемшіліктер үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
720 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
500000
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
289 822 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
27.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қадағалап ден қою шаралары орындалмауы, атап айтқанда "Capital Bank Kazakhstan" АҚ және "AsiaCredit Bank" АҚ қаржылық жағдайларын жақсартуға бағытталған іс-шаралар жоспарының орындалмауы
Орындау мерзімі
22.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46 және 45-1 баптарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
16.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
427 812
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
26.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 111 360
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
25.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 226 217
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
2 500 200 тенге
Бұзушылық мәні:
Құқық бұзушылықтың мәні «Нұрбанк» акционерлік қоғамының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарын бұзуы болып табылады (әкімшілік кодекстің 214-бабының 2-бөлігі.).
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
427 812
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
21.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
855 624
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
21.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
486 150
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
21.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 2-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: 1) Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы; 2) банкпен ерекше қатынастармен байланысты емес тұлға болып табылатын қарыз алушыға келетін тәуекел коэффициентінің 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 3) ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 4) мерзімді өтімділік коэффициентін 01.04.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 5) мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы
Орындау мерзімі
01.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: 1) Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы; 2) банкпен ерекше қатынастармен байланысты емес тұлға болып табылатын қарыз алушыға келетін тәуекел коэффициентінің 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 3) ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 4) мерзімді өтімділік коэффициентін 01.04.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы 5) мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін 01.05.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы
Орындау мерзімі
01.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
486 150
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банкке жазбаша нұсқама түріндегі қадағалау шарасы қолданылды
Орындау мерзімі
12.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына, Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы заңының 9-ы бабына сәйкес Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 711 248
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
19.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
777 840
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
19.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
24.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мемлекеттік реттеу туралы заңның 15-4-бабының 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мемлекеттік реттеу туралы заңның 15-4-бабының 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мемлекеттік реттеу туралы заңның 15-4-бабының 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мемлекеттік реттеу туралы заңның 15-4-бабының 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мемлекеттік реттеу туралы заңның 15-4-бабының 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұралған ақпаратты бермеу
Орындау мерзімі
26.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.04.2020ж. үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау
Орындау мерзімі
04.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.04.2020ж. аффилиирленген тұлғалар тізімін орналастырмау
Орындау мерзімі
02.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
23.06.2020ж. №18927 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
388 920 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
14.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБ 262 бабы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін дәл көрсетпеу
Орындау мерзімі
12.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
exceeding the maximum annual remuneration rate established by a regulatory legal act of the authorized body for regulation, control and supervision of the financial market and financial organizations
Орындау мерзімі
12.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі;Сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 377 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
10.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 556 000 (пять миллионов пятьсот пятьдесят шесть тысяч) тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
18.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
855 624
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
12.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
20.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1 750 140 тенге
Бұзушылық мәні:
Банктің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖШС қатысушыларының жалпы жиналысының шешімін ҚЕД уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің жүйелі түрде бұзылуы: 1. өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 213-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
19.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
400 000
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
29.06.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы

7 бет. Барлығы - 168.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 168
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020