Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 168. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 168

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, Рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 19 желтоқсандағы No 237 Ереженің 4-тармағы, Рәсімнің 4, 7, 12-тармақтары
Ескерту:
Орындалды (шығ. No 4 06.11.2020 ж., Кіріс No ​​35645 09.11.2020 ж.)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерінен асыру
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Азаматтық кодексінің 725-8-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерінен асыру
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Азаматтық кодексінің 725-1-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
55600
Бұзушылық мәні:
Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-бабының 2-1-бөлігі
Ескерту:
2020 жылғы 23 қазандағы №63-002/9113 хатпен және 2020 жылғы 21 қазандағы №00-005069 Т/Т орындалды.
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
2 083 500 тенге
Бұзушылық мәні:
сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету
Орындау мерзімі
11.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі;Сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 377 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Несиелік келісімдерде No197 ережеге сәйкес есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кетуі; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген; 3) кейбір қауіпсіздік билеттеріндегі тұрақсыздық айыбының мөлшері 0,5% -дан асады.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5), 6) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кетуі; 2) ипотека билеттерінде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерінің мөлшері көрсетілмеген; 3) кейбір қауіпсіздік билеттеріндегі тұрақсыздық айыбы (айыппұл) мөлшері 0,5% -дан асады.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5), 6) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кетуі; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген; 3) кейбір қауіпсіздік билеттеріндегі тұрақсыздық айыбының мөлшері 0,5% -дан асады.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5), 6) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
02.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) exceeding the size of the annual effective interest rate on loans; 2) failure to indicate in the loan agreements the size of the annual effective interest rate on loans.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы, 8-бабы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 8-бабы, 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 8-бабы, 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінен асып кету; 2) несиелік келісімдерде несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшері көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 8-бабы, 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қоғамның атқарушы органы мүшелерінің жалпы сыйақысы туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ақпаратты кеш ұсыну 30.03.2020 ж. №40 ережеде қарастырылған
Орындау мерзімі
08.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін жүзеге асыруға лицензияларды беру, оларды тоқтата тұру және олардан айыру 2020 жылғы 30 наурыздағы №40 қағидалардың 10 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
СЖТМ рұқсат етілген мәнінен асып кету
Орындау мерзімі
04.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР АК белгіленген ЖТПМ-нен асу
Орындау мерзімі
19.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР АК белгіленген ЖТПМ-нен асу және оның дұрыс мәнін көрсетпеу
Орындау мерзімі
15.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) және 4) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР АК белгіленген ЖТПМ-нен асу және оны көрсетпеу
Орындау мерзімі
15.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
атқарушы органның мүшелеріне төленген сыйақы мөлшері туралы ақпаратты жарияламау
Орындау мерзімі
20.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
972 300 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрінді.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
147750
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
09.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мезгілсіз есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің дұрыс көрсетілмеуі
Орындау мерзімі
08.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР АК белгіленген ЖТПМ-нен асу және оны көрсетпеу
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
09.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211-бабы 5-бөлім
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, процедураның, заңның талаптарын бұзу;
Орындау мерзімі
29.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 19 желтоқсандағы No 237 ережеге 2-қосымша, 5-тармақтың 2), 5), 7), 13) тармақшалары, 7-тармақ, 10-тармақтың 4) тармақшасы, 2019 жылғы 29 қарашадағы No 232 Рәсімнің 12-тармағы, 4) тармақша Заңның 7-бабының 3-тармағы
Ескерту:
Орындалды (26.10.2020 ж. No 03-16, 27.10.2020 ж. No 33956 кіріс)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, Рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
29.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 29 қарашадағы No 232 Рәсімнің 12-тармағы, 2-қосымша, Ереженің 4-тармағы No237, 19.12.2019 ж., 5-тармақтың 5) тармақшасы, 8-тармақтың 2) тармақшасы, 7-тармақ, 10-тармақтың 4) тармақшасының екінші бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылға арналған атқарушы орган мүшелеріне сыйақы мөлшері туралы ақпаратты мерзімді бұзып орналастыру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылға арналған атқарушы орган мүшелеріне жалпы сыйақы туралы ақпаратты уақытылы жарияламау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
26.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2019 жылға арналған атқарушы орган мүшелеріне сыйақы мөлшері туралы ақпаратты жарияламау
Орындау мерзімі
15.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
СЖТМ рұқсат етілген мәнінен асып кету
Орындау мерзімі
30.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ-нен дұрыс мәнін көрсетпеу
Орындау мерзімі
19.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерінің артық және дұрыс емес көрсетілуі
Орындау мерзімі
19.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
28.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
28.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
28.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
28.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
177 243,32 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
07.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) және 6) тамақшалары; 2) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) және 6) тамақшалары; 2) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) қарыз алушыдан кепілге салынған мүлікті өткізгеннен кейін берешек қалдығын талап ету құқығы; 3) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) және 6) тамақшалары; 2) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 328-бабы 2-1-тармағы; 3) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
90000 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
04.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіндегі бұзушылықтар мен кемшіліктер 2. Агенттіктің негізделген шешімі негізінде қарыз алушыларды Банкпен ерекше қатынастары бар тұлғалар ретінде тану
Орындау мерзімі
05.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіндегі бұзушылықтар мен кемшіліктер 2. Агенттіктің негізделген шешімі негізінде қарыз алушыларды Банкпен ерекше қатынастары бар тұлғалар ретінде тану
Орындау мерзімі
05.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) Ломбард Жарғысының рұқсат етілген қызмет түрлеріне сәйкес келмеуі; 3) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) және 6) тамақшалары; 2) "Микроқаржы қызметі туралы" ҚР Заңының 3-бабының 1-4-тармағы»; 3) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 және 9 тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) Ломбард Жарғысының рұқсат етілген қызмет түрлеріне сәйкес келмеуі; 3) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу; 4) қарыз алушыдан кепілге салынған мүлікті өткізгеннен кейін берешек қалдығын талап ету құқығы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тамақшалары; 2) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 328-бабы 2-1-тармағы; 3) "Микроқаржы қызметі туралы" ҚР Заңының 3-бабының 1-4-тармағы»; 4) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету, кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 2) Ломбард үй-жайларының қауіпсіздігін және техникалық нығайтылуын қамтамасыз ету талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) және 6) тамақшалары; 2) ломбард қызметін ұйымдастыру ережесінің 8-1 тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) тамақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
694 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) тамақшасы, ҚР ӘҚБтК 211-бабы 5-бөлім
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k2 коэффициентінің мәні 0,25-тен асады
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291 690
Бұзушылық мәні:
жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің дұрыс көрсетілмеуі
Орындау мерзімі
01.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
несие сомасын қайтару және (немесе) несие шарты бойынша сыйақы төлеу жөніндегі міндеттемені бұзғаны үшін тұрақсыздық айыбынан (өсімпұл, өсімпұл) асып кету
Орындау мерзімі
22.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 6) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру ережелерінде берілген микрокредиттер үшін жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу ережелерін, сондай-ақ микрокредитті өтеу әдістерін көрсетпеу
Орындау мерзімі
22.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
17-бап
Ескерту:
Орындалды (28.09.2020 ж. Шыққан No 274, 29.09.2020 ж. No 30403)
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
277 800
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының, оның қатысушыларының (акционерлерінің) және (немесе) үлестес тұлғаларының уәкілетті органға есептілікті, мәліметтерді және (немесе) өзге де сұратылатын ақпаратты бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынбауы және (немесе) уақтылы ұсынбауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 1 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалғыз акционер шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1250100 тенге
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 227-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1250100 тенге
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 227-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) және 6) тамақшалар
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып, қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) және 6) тамақшалар
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
02.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
2020ж.28.09. №6 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
12 212,5 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем карточкасының иесінің бетін бекітуге және өтініш берушімен даулы мәселе шешілгенге дейін камера түсірген бейнелерді сақтауға мүмкіндік беретін камераның жұмысын қамтамасыз етпеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 205 Ереженің 66-тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
2020 ж.23.09. No25-11238 хатпен ресімделген. «Қазақстан Халық жинақ банкі» АҚ
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың мөлшерін және k1, k2 және k3 коэффициенттері бұзылған
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1 097 456
Бұзушылық мәні:
Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы
Орындау мерзімі
16.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
29.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мезгілсіз есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мезгілсіз есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
972 300 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
14.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
12.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің 01.08.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы.
Орындау мерзімі
01.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің 01.08.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к3-1 ерекше қатынастармен банкпен байланысы бар бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 5. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы 6. ашық валюталық позиция лимиттерінің бұзылуы
Орындау мерзімі
01.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
416 700 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрінді.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
09.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
694 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бөлім ӘҚБтК 211-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы

3 бет. Барлығы - 168.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 168
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020