Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 169. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 169

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржылық ұйыммен қарыз алушының борыштық жүктемесінің шекті мәнін сақтамауы
Орындау мерзімі
31.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы Заңының 7-бабы 2-тармағының 8-1) тармақшасы
Ескерту:
2021 жылғы 31 тамыздағы №365 хатымен орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) Мерзімі өткен болып табылмайтын берешекті акцептсіз тәртіппен өндіріп алуды қолдану; 2) кері қайтарып алынбаған/орындалмаған төлем талабы болған кезде төлем талабын қою және жіберу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
пп. 1) ҚР "Банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36-бабы 2-тармағы, ҚРҰБ 31.08.2016 ж. №208 тп 55-тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
612 570
Бұзушылық мәні:
тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291700
Бұзушылық мәні:
кредиторлық бюроға ақпарат берушінің Қазақстан Республикасының несиелік бюролар мен кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы қажет кредиттік тарих пәнінен алынған ақпараттың болмауы.
Орындау мерзімі
18.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 208 -бабының 3 -бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бухгалтерлік есеп жүйесінде операциялар мен оқиғаларды көрсетпейді
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
6 -баптың 3 -тармағы, 7 -бап
Ескерту:
НҚА түрі:
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
583 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
16.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
875 100
Бұзушылық мәні:
тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ұйым талап ету құқығын беру туралы келісім жасалғаннан кейін қарыз алушылардан алынған ақшаны қарызды өтеу үшін микрокредит бойынша құқық (талап) берілген тұлғаның банктік шотына аудармаған. әрбір қарыз алушының контекстінде төлемдердің шифрын шешуді қамтамасыз ететін келісім
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабының 8-тармағының 4-тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
102095
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру қағидаларын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы"ҚР Заңының 5-бабының 4-тармағы, 15-бабының 1-тармағының 19) тармақшасы, Әкімшілік кодекстің 211-1бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
102095
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру қағидаларын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы"ҚР Заңының 5-бабының 4-тармағы, 15-бабының 1-тармағының 19) тармақшасы, Әкімшілік кодекстің 211-1бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға сенімді ақпарат ұсынбау
Орындау мерзімі
06.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы қызметі туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
16.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3 -бабы
Ескерту:
Орындалды (2021 ж.07.09. No 07-08/255, 2021 ж.08.09.2021 No33561 кіріс)
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
11.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 5 -бабы 3- тармағы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
17502000
Бұзушылық мәні:
Банктiң, Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлелердi жүзеге асыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 6-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
14.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№41 Ереженің 1, ҚР ҰБ БҚ № 222 , ҚР ҰБ БҚ № 224 талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді сақтамау
Орындау мерзімі
30.07.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46-баптары, Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-бабы 1-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" заңы, Қазақстан Республикасының "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" заңы
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
14-баптың 5-тармағы 1) тармақшасының талабы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржы қызметі туралы" Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің талаптарын сақтандыру дерекқорында ақпарат ұсыну талаптарын сақтамау бөлігінде жасалған әкімшілік құқық бұзушылық
Орындау мерзімі
21.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
230-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дәйексіз есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
08.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымның пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді орындауы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, оларды ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дәйексіз есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
08.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымның пруденциалдық нормативтерді және сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді орындауы туралы есептілігінің тізбесін, нысандарын, оларды ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291700
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
19.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291700
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
19.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
771 904
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291700
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ұйымның Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
14.07.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291 700 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік кодекстің 211-бабының үшінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
322750
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
23.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептің дұрыс берілмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 41 Ереженің 18-тармағының 2) тармақшасы, ҚР ҰБ ПП No 222, ҚР ҰБ ПП No 224, Әкімшілік кодекстің 211 бабы 3 бөлігі
Ескерту:
Ескерту
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
МҚҰ туралы заңының 4-бабы 3-1-тармағын және ҚРҰБ №209 қаулысы бұзылды
Орындау мерзімі
22.07.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы заңының 4-бабы 3-1-тармағын және ҚРҰБ №209 қаулысы бұзылды
Ескерту:
2021жылғы 21 шілдедегі №CR-307 хатпен орындады
НҚА түрі:
Микрокредит беру туралы шарт бойынша сыйақының шекті мәнін белгілеу туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 209 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қаржылық және басқа да есептерді дұрыс емес ұмыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№"41 Ереженің 18-тармағы 2) тармақшасы, ҚР ҰБ № 222 ережесі, ҚР ҰБ №224 Ережесі, ҚР Әкімшілік кодекстің 211 бабы 3 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 41 Ереженің 18-тармағының 1) тармақшасы, ҚР ҚҰ Ұ No 222, ҚР ҰБ П No 224, Әкімшілік кодекстің 211 бабы 3 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 41 Ереженің 18-тармағының 2) тармақшасы, ҚР ҰБ No 222 қаулысының 2-тармағы, Әкімшілік кодекстің 211-бабы 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 41 Ереженің 18-тармағының 2) тармақшасы, ҚР ҚҰ Ұ No 222, ҚР ҰБ П No 224, Әкімшілік кодекстің 211 бабы 3 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Хабарламаны ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
25.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4 тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қаржылық есептің дұрыс берілмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
9 159 380
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 8 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру туралы шартта Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін анық көрсетпеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 211-бабының 5-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2 858 660
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 8 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға қаржылық есебін ұсынбағаны үшін.
Орындау мерзімі
31.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 46-бабы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін бұзу
Орындау мерзімі
25.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
банктік қарыз шартын жасасу тәртібінің 2 және 10-тармақтарын (ҚРҰБ Басқармасының 23.12.2019 ж. №248 қаулысы), №188 қағидаларды бұз
Ескерту:
НҚА түрі:
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
04.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 «Тасымалдаушы ұйымның пруденциалдық нормативтер мен басқа да міндетті стандарттар мен лимиттердің орындалуы туралы есептердің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін бекіту туралы» қаулысы. микроқаржы қызметі туралы және оны ұсыну ережелері туралы »
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
04.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілік тiзбесiн, нысандарын, ұсыну мерзiмдерiн және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 224 қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
21.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚРЗ 12-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
4900560
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 1-тармағында көзделген, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасалатын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты бермеуі, уақтылы бермеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 8 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
28.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микрокредит беру шартын жасасу рәсімінің 4, 5-тармақтары, оның ішінде микрокредит беру шартының мазмұнына, дизайнына, міндетті шарттарына, микрокредитті қайтару кестесінің нысандарына 2019 жылғы 29 қарашадағы No 232
Ескерту:
ломбардтардың қызметін ұйымдастыру, оның ішінде заттарды ломбардта сақтау, ломбард үй-жайларының қауіпсіздігі мен техникалық күшін қамтамасыз етуге қойылатын талаптарды белгілеу, ломбардтарда заңсыз алынған заттардың айналымына қарсы іс-қимыл қағидаларының 3-тармағының 2) тармақшасы
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Көкшетау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
анық емес қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211 баптың 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
64481
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
18.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Көкшетау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
8 751 000 KZT
Бұзушылық мәні:
Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
Орындау мерзімі
31.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
24.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілік тiзбесiн, нысандарын, ұсыну мерзiмдерiн және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 222 қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
24.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілік тiзбесiн, нысандарын, ұсыну мерзiмдерiн және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 222 қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
24.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілік тiзбесiн, нысандарын, ұсыну мерзiмдерiн және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 222 қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
25.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының қаулылары: 28.01.2016ж. №41, 28.11.2019ж №222., 28.11.2019ж. №224
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
25.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.01.2016 ж. №41 қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
пруденциалдық нормативтерді сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 14.11.2019 ж. №192 қаулысының 4-тармағының 4) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
пруденциалдық нормативтерді сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 14.11.2019 ж. №192 қаулысының 4-тармағының 1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291 700 тенге
Бұзушылық мәні:
Ұйымның клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 10-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру қағидаларын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы"ҚР Заңының 5-бабының 4-тармағы, 15-бабының 1-тармағының 19) тармақшасы, Әкімшілік кодекстің 211-1бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
14.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микрокредит беру шартын жасасу рәсімінің 4, 5-тармақтары, оның ішінде микрокредит беру шартының мазмұнына, дизайнына, міндетті шарттарына, микрокредитті қайтару кестесінің нысандарына 2019 жылғы 29 қарашадағы No 232
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Көкшетау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
шартта СЖТМ мөлшерін жүзден бір бөлігінде көрсету, әр түрлі шрифтті пайдалану және жылдық көрсетуде пайыздық мөлшерлемені көрсетпеу ережелерін бұзу
Орындау мерзімі
14.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 232 бұйрықтың 11-тармағының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Көкшетау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді бұзу
Орындау мерзімі
01.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
12.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қарызды өтеу тәртібін бұзу
Орындау мерзімі
27.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 7-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу, сондай-ақ хабарлама мерзімін бұзу
Орындау мерзімі
24.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Заңның 31-1 бабы, ҚР ҰБ No 232 қаулысының 7 тармағы
Ескерту:
Орындалды (21.05.2021 ж. No 291, 21.05.2021 ж. No 18837 кіріс)
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
583 400
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
01.06.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Хабарлама мерзімін бұзу
Орындау мерзімі
21.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Заңның 31-1-бабы
Ескерту:
Орындалды (2021 жылғы 28 сәуірдегі No 11/04, 2021 жылғы 29 сәуірдегі No 16514 кіріс)
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
берешектің сипатына қатысты жаңылыстыру
Орындау мерзімі
20.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Коллекторлық қызмет туралы» Заңның 5 бабы 5 тармағының 6) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291700
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
25.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1312650
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 227-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
214 бабының 4 тармағы клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
анық емес қаржылық есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшеріне қойылатын талаптар орындалмайды
Орындау мерзімі
12.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 4-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
талап етілмеген заттарды тіркелген қауіпсіз түбіртектің мерзімі аяқталғаннан кейін сақтау мерзімі сақталмаған және қарыз алушының өтінішіне жауап беру мерзімі орындалмаған
Орындау мерзімі
07.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР ҰБ Басқармасының No226 қаулысының 6-тармағының 5) тармақшасы, Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 272-бабы
Ескерту:
орындалды (шығ. No 490 05.06.2021 ж., кіріс No ​​18834 21.05.2021 ж., шығ. No 629 27.05.2021, кіріс No ​​20171 31.05.2021 ж.)
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
МҚҰ қарыз алушыға құқықтарды (талаптарды) үшінші тұлғаға беру мүмкіндігі туралы, сондай-ақ осындай тапсырмаға байланысты қарыз алушының жеке деректерін өңдеу туралы хабарлама жібермеген
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабының 8-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы қызметі туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
30.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7 -бабы
Ескерту:
Орындалды (27.04.2021 ж. No 110, 27.04.2021 No 16302 кіріс)
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
СЖТМ мөлшерін көрсетпеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
17 502 000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

2 бет. Барлығы - 169.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 169
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1000
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020