Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 169. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 169

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 09.12.2022 210000443000929 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
2 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.12.2021 210000443000941 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес қаржылық немесе басқа есептілікті ұсыну Әкімшілік кодекстің 211-бабының үшінші бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
3 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 27.12.2021 210000443000942 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес қаржылық немесе басқа есептілікті ұсыну Әкімшілік кодекстің 211-бабының үшінші бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
4 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "МҚҰ "The Money" ЖШС 27.12.2021 23-0-25/1645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит беру шартының мазмұны, ресімделуі, міндетті талаптары бойынша Тәртіп талаптарын бұзу 27.01.2022 Тәртіптің 5-тармағының 14) тармақшасы, 7-тармағы, 10-тармағының 4) тармақшасы, 8-тармағының 3) тармақшасы, 11-тармағының екінші бөлігі, 12-тармағы "Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
5 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Тайынша Агро Финанс" Кредиттік серіктестік" ЖШС 21.12.2021 215900443000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 211-баптың 3-бөлімі Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
6 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Мерей " Кредиттік серіктестік" ЖШС 21.12.2021 215900443000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 211-баптың 3-бөлімі Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
7 коллекторлық агентігі «КАВД коллекторлық агентігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.12.2021 38-0-24/1487 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметті жүзеге асыру 24.01.2022 Коллекторлық қызмет туралы заңының 5 бабы 2 т. 6) тармақшасы, 15 быбы 1 т. 2), 9), 13), 14) тармақшалары, 5 бабы 6 т., 13 бабы, 12 бабының 3 тармағы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
8 коллекторлық агентігі "ОмАль Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.12.2021 38-0-24/1489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметті жүзеге асыру 24.01.2022 Коллекторлық қызмет туралы Заңының 15 бабы 1 т. 2) тармақшасы, 13 бабы, 12 бабы 3 тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
9 коллекторлық агентігі "Церера" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.12.2021 38-0-24/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметті жүзеге асыру 24.01.2022 Коллекторлық қызмет туралы заңының 5 бабы 2 т. 6) тармақшасы, 15 быбы 1 т. 2), 9), 13), 14) тармақшалары, 5 бабы 6 т., 13 бабы, 12 бабының 3 тармағы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
10 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Байтерек-СКО "Кредиттік серіктестік" ЖШС 20.12.2021 215900443000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес қаржылық және басқа есептерді ұсыну 211-баптың 3-бөлімі Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
11 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.12.2021 23-0-11/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары ақпараттық технологиялар тәуекелін жүзеге асыру фактілері анықталды, бұл Банктің № 188 Ереженің талаптарын сақтамағанын көрсетеді. № 188 Ереженің 72, 73, 98, 102, 105-тармақтары Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
12 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 15.12.2021 34-0-25/684 от 15.12.2021г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ 14.01.2021 коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы 27.12.2021ж. № 03012 хатпен орындалды «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
13 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Аққайың "Кредиттік серіктестік" ЖШС 13.12.2021 215900443000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қате қаржылық немесе басқа есептерді ұсыну 211-баптың 3-бөлімі Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
14 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 13.12.2021 210000443000891 - 210000443000895 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 458 500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы заңнамасында белгiленген талаптарды және бухгалтерлiк есептi жүргiзудiң әдiстерiн (қағидаларын) бұза отырып, қаржылық есептiлiктi бұрмалауға әкеп соққан әкiмшiлiк құқық бұзушылық жасалған (орын алған) 23.01.2022 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Альянс-Кредит "Кредиттік серіктестік" ЖШС 09.12.2021 32-0-19/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 22.12.2021 №41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін орындау Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
16 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 09.12.2021 210000443000930 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
17 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 09.12.2021 210000443000931 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
18 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 09.12.2021 210000443000932 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
19 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 09.12.2021 210000443000933 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
20 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 09.12.2021 210000443000934 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
21 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 09.12.2021 210000443000935 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
22 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 09.12.2021 210000443000936 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
23 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 09.12.2021 210000443000928 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 Микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу. 18.01.2022 5-баптың 2-1-тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
24 Коллекторлық агенттігі "СБ Финанс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 09.12.2021 37-0-16/853 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Борышкермен және/немесе үшінші тұлғамен өзара іс - қимылды жүзеге асыру кезінде аудиофиксациясы бар аудио-немесе бейнетехника құралдарының көмегімен өзара іс-қимыл процесін тіркеуді жүзеге асырмайды. 15.12.2021 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы және 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы бұзылған. Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
25 коллекторлық агентігі "ОмАль Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 08.12.2021 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1604350 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 07.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
26 коллекторлық агентігі "Церера" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 08.12.2021 210000443000885 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145850 тенге Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу 17.01.2022 nn. 1) баптың 2-тармағы. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 5 , ӘҚБтК-нің 211-1-бабының 2-бөлігі. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
27 коллекторлық агентігі «СПЕКТР Финанс» Коллекторлік агенттігі» ЖШС 07.12.2021 215900443000018 215900443000019 215900443000020 215900443000021 215900443000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 729250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 29.12.2021 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі төленді Коллекторлық қызмет туралы Заң Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
28 коллекторлық агентігі «СПЕКТР Финанс» Коллекторлік агенттігі» ЖШС 07.12.2021 215900443000023 215900443000024 215900443000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 875100 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 29.12.2021 208-баптың 3-бөлігі төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
29 коллекторлық агентігі «КАВД коллекторлық агентігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 06.12.2021 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 05.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
30 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 06.12.2021 №№210000443000787
210000443000788
210000443000789
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6125700 Банктiң, Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлелердi жүзеге асыруы 213-баптың 6-бөлігі Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
31 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 03.12.2021 210000443000832 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 291700 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 12.01.2022 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
32 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 03.12.2021 210000443000833 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 291700 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 12.01.2022 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
33 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 03.12.2021 210000443000834 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 291700 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 12.01.2022 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
34 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 03.12.2021 210000443000835 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 291700 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 12.01.2022 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
35 коллекторлық агентігі "ПОЗИТИВ Securities" коллекторлық агенттігі" ЖШС 03.12.2021 212700443000017-212700443000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 583 400 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 01.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 208-баптың 3-бөлігі 07.12.2021ж. төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
36 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Fit Credit» микроқаржылық ұйымы ЖШС 03.12.2021 32-0-19/555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 15.12.2021 №41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін орындады Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
37 коллекторлық агентігі "Церера" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 03.12.2021 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1312650 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 05.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
38 коллекторлық агентігі "ПОЗИТИВ Securities" коллекторлық агенттігі" ЖШС 02.12.2021 212700443000007-212700443000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1458500 борышкермен байланыс кезінде коллекторлық агенттік «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты хабарламағаны үшін 31.12.2021 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлімі 07.12.2021ж. төленді Коллекторлық қызмет туралы Заң Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
39 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 02.12.2021 №23-0-11/1529 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Клиентті оның өтінішін қарау нәтижелері туралы хабардар етпеуі Банк 2017 жылғы 28 шілдедегі № 33 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындаған клиенттердің өтініштерін қарауы қағидаларының 33-тармағы талаптарының бұзылғанын анықтады. 136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
40 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 29.11.2021 3580-21-00-3/10945 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 510 475 тенге борышкермен әрбір байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
41 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «ФинтехФинанс» микроқаржы ұйымы ЖШС 26.11.2021 № 37-0-16/828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұрақсыздық айыбын есептеген кезде орындалмаған міндеттеменің сомасына мерзімі өткен микрокредитке күн сайын есептелген сыйақыны қосу арқылы орындалмаған міндеттеменің сомасын ұлғайтады. 10.12.2021 "Микроқаржы қызметі туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-1-тармағының 2) тармақшасы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
42 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Ломбард "Зангар" ЖШС 25.11.2021 32-0-19/542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 15.12.2021 №41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
43 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Кызылту-Несие" Кредиттік серіктестік" ЖШС 25.11.2021 32-0-19/541 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну 15.12.2021 №41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
44 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 24.11.2021 37-0-16/815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Борышкермен және үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл кезінде "коллекторлық қызмет туралы"ҚР Заңында көзделген толық ақпаратты хабарламаған. 10.12.2021 "Коллекторлық қызмет туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, 4-тармағы бұзылған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
45 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.11.2021 213100443000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145850 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 211-1-бабының 2-бөлігі 20.12.2021ж. № 134 төлем тапсырмасы арқылы орындалған «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
46 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Bastau" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 24.11.2021 30-0-18/570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Микроқаржы қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабының 1-тармағы 01.12.2021 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
47 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «аФинанс» микроқаржы ұйымы" ЖШС 23.11.2021 38-0-24/1396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұранысқа уақытылы жауап бермеу 22.12.2021 Уәкілетті органның сұранысына уақытылы жауап бермеу. Мемлекеттік реттеу Заңының 15-4 бабының 3 тармағы Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
48 коллекторлық агентігі «Парыз" Колекторлық агенттігі» ЖШС 23.11.2021 №3/29511-2021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 102095 борышкермен байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
49 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.11.2021 210000443000877 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту коллекторлық агенттіктің орналасқан жерінің өзгергені туралы ақпаратты уәкілетті органға уақтылы бермеу «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 2) тармақшасы, «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Қазақстан Республикасы Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі; «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
50 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.11.2021 210000443000878 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту уәкiлеттi органға коллекторлық агенттiктiң борышкерлерiмен байланысу үшiн коллекторлық агенттiк телефондарының өзгергенi туралы ақпаратты уақтылы бермеу «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 2-1) тармақшасы, «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Қазақстан Республикасы Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі; «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
51 коллекторлық агентігі «ФА Альянс Финанс» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 21.11.2021 210000443000879 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту анық емес есептілік ұсынуы "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы15-бабы 1-тармағының 11)-тармақшасы, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
52 коллекторлық агентігі «ФА Альянс Финанс» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 19.11.2021 210000443000847-210000443000851 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 458 500,00 коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу 29.12.2021 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңның 5-бабы 2-тармағының 1)-тармақшасы, "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің211-1-бабының 2-бөлігі «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
53 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000839 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 306285 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
54 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000840 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 306285 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
55 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000841 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 306285 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
56 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000842 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 306285 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
57 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000844 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 306285 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
58 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 18.11.2021 210000443000845 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145850 тенге Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу 12.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
59 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 18.11.2021 210000443000846 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145850 тенге Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу 12.01.2022 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
60 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 18.11.2021 210000443000838 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту жалған есеп беру «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 11) тармақшасы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы No 112 қаулысы, 211-баптың 4-бөлігі. -1 Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексі. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
61 коллекторлық агентігі «ЗАҢГЕР» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.11.2021 210000443000831 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту жалған есеп беру «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 11) тармақшасы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы No 112 қаулысы, 211-баптың 4-бөлігі. -1 Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексі. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
62 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 16.11.2021 №№210000443000690-210000443000734
210000443000736-210000443000784
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 17502000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
63 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Агринас" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.11.2021 30-0-18/553 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы 01.12.2021 пункт 1 статьи 28 Закона о микрофинансовой деятельности 26.11.2021 ж. № 21/065 хатымен орындалды. (кіріс № 43299 26_11_2021 ж.) «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
64 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "ЛОМБАРД "ЗЕЛЕНЬ" ЖШС 16.11.2021 30-0-18/554 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы 01.12.2021 Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы 30.11.2021 ж. № 23 хатымен орындалды. (кіріс № 43665 30_11_2021 ж.) «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
65 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «САЯ БАХ» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 16.11.2021 30-0-18/552 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы 01.12.2021 Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы 27.11.2021 ж. № 31 хатымен орындалды. (кіріс № 43392 29_11_2021 ж.) «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
66 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Алтын Кредит микроқаржы ұйымы» ЖШС 04.11.2021 №23-0-11/1400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бұзушылық 180 күнтізбелік кешіктірілгеннен кейін есептелген Микрокредит беру шарты бойынша мерзімі өткен негізгі борышқа сыйақы есептеу талабы көрсетілген. МҚҰ туралы Заңның 7-бабы 3-тармағының 5) тармақшасы «Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
67 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Ломбард "Сатуар" ЖШС 02.11.2021 215900443000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 875100 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 03.12.2021 211-баптың 4-бөлімі 2021ж.30.11 төленді Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
68 коллекторлық агентігі «Парыз" Колекторлық агенттігі» ЖШС 29.10.2021 №23-0-11/1378 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Коллекторлық агенттіктің интернет-ресурсының жоқ болуы Коллекторлық қызмет туралы заңның 15-бабының 1-тармағының 6) тармақшасы №768/21 от 15.11.2021ж. хатпен орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
69 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "АВТО МИГ" ЛОМБАРД" ЖШС 15.10.2021 30-0-18/452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.10.2021 микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібінің 7,10,11-тармағы, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті талаптарына қойылатын талаптар, микрокредитті өтеу кестесінің нысаны "Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
70 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Авто Рост Ломбард" ЖШС (бұрынғы атауы "Авто Халық Ломбард") 15.10.2021 30-0-18/451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.12.2021 микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібінің 7,10,11-тармағы, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті талаптарына қойылатын талаптар, микрокредитті өтеу кестесінің нысаны 23.11.21 ж. №021/018 хатымен орындалды (кркіс № 42927 24.11.21 ж.) "Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
71 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.09.2021 210000443000688 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 583 400 сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан 2021ж.01. 09 күйі бойынша есептiлiктi ұсынғаны үшін 25.11.2021 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.09.2021 №01-1-11/43 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Кәсіпкерлік субъектілерінің банктік шоттардан қолма-қол ақшаны алу тәртібін бұзу 29.10.2021 Кәсіпкерлік субъектілерінің банктік шоттардан қолма-қол ақшаны алу қағидаларын бекіту туралы ҚРҰБ Басқармасының 21.12.2020ж.№ 151, ҚНРДА Басқармасының 22.12.2020ж.№ 125 және ҚРҚМ 22.12.2020ж № 1223 бірлескен қаулысы мен бұйрығы Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Орталық аппарат
73 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 29.09.2021 23-0-11/1238 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - іскерлік қарым-қатынас орнату кезінде өтініш берушілерді (қарыз алушыларды) дұрыс тексермеу, сондай-ақ микрокредитке өтініш беру және өтініш берушілерге тиесілі емес банк карталарына ақша аудару кезінде олар туралы ақпараттың дұрыстығын тексермеу 01.11.2021 КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 11-бабының 2-тармағын, №217 Қағидалардың 9-тармағының 1) тармақшасын бұзуы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
74 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.09.2021 №210000443000458
210000443000459
210000443000461
210000443000462
210000443000464
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 729 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялаау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213-баптың 10-бөлімі Алматы қаласының МАӘС 27.09.2021ж. қаулы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
75 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Альянс Орда Финанс» Микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 23.09.2021 38-0-24/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама сот тәртібінен тыс тәртіпте үйді сату 22.10.2021 Қазақстан Республикасының "Жылжымайтын мүлiк ипотекасы туралы" Заңы 24 бабы 3 тармағының 5) тармақшасының талаптарын орындамау Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
76 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Ломбард "Сатуар" ЖШС 23.09.2021 215900443000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 875100 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 29.10.2021 211-баптың 4-бөлімі ӘҚБтК-нің 47-тарауына сәйкес күші жойылды Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
77 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Lending and Financy technologies» микроқаржы ұйымы» ЖШС 14.09.2021 37-0-16/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұрақсыздық айыбын есептеу кезінде күн сайын есептелген тұрақсыздық айыбын орындалмаған міндеттеме сомасына қосу арқылы орындалмаған міндеттеме сомасын көбейтеді. 27.09.2021 "Микроқаржы қызметі туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-1-тармағының 2) тармақшасы Шығыс Қазақстан филиалы
78 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 09.09.2021 03-3-04/839 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін жүзеге асырмағаны үшін 24.09.2021 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 коллекторлық агентігі «Дельта М Казахстан» коллекторлық агенттігі» ЖШС 09.09.2021 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145 850 борышкермен байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 1-тармақшасына сәйкес ақпаратты жарияламады. 18.10.2021 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
80 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 08.09.2021 №01-4-03/1584 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 29.09.2021 46 бап Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
81 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы) 08.09.2021 №03-1-04/838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.09.2021 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард-К2» ЖШС 07.09.2021 №213900443000011
213900443000012
213900443000013
213900443000014
213900443000015
213900443000016
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қате қаржылық немесе басқа есептерді ұсыну Әкімшілік кодекстің 211-бабының 3-бөлігі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы No 224 қаулысы Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
83 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Lending and Financy technologies» микроқаржы ұйымы» ЖШС 06.09.2021 23-0-11/1091 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - іскерлік қарым-қатынас орнату кезінде өтініш берушілерді (қарыз алушыларды) дұрыс тексермеу, сондай-ақ микрокредитке өтініш беру және өтініш берушілерге тиесілі емес банк карталарына ақша аудару кезінде олар туралы ақпараттың дұрыстығын тексермеу 04.10.2021 КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 11-бабының 2-тармағын, №217 Қағидалардың 9-тармағының 1) тармақшасын және 10-тармағын, 4.2-тармағының 1) тармақшасын. Ішкі бақылау қағидаларының 4.1. және 4.3-тармақтарын және Микрокредиттер беру қағидаларының 3.15-тармағын бұзуы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
84 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 02.09.2021 210000443000465 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 262530 тенге Қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының басшы қызметкерiн келiсу мерзiмдерiн қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының бұзуы 09.09.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 231-баптың 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
85 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Тайынша Агро Финанс" Кредиттік серіктестік" ЖШС 01.09.2021 215900443000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 350040 микрокредиттер беру бойынша қызметтерді бекіту туралы уәкілетті органға хабарлама жібермеу 08.10.2021 ӘҚБтК 227 бабының 3 бөлігі орындалды, 2021 жылғы 08.10. No373 төлем тапсырмасы Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
86 коллекторлық агентігі "ОмАль Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.08.2021 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 437550 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 27.09.2021 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
87 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.08.2021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 583400 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 26.08.2021