Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 168. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 168

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард Гарантия» ЖШС 02.09.2021 20390044300451-20390044300453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 291690 кепілдік билеттерінде жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін көрсетпеу, сондай-ақ оның шекті мөлшерінен асыру ҚР Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
2 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.04.2021 30-0-11/218 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қарызды өтеу тәртібін бұзу 27.05.2021 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 7-1-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
3 Коллекторлық агенттігі «Палата по сбору платежей» коллекторлық агенттік» ЖШС 20.04.2021 №23-0-11/536 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - берешектің сипатына қатысты жаңылыстыру 20.05.2021 «Коллекторлық қызмет туралы» Заңның 5 бабы 5 тармағының 6) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
4 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Есиль-МК Ломбард» ЖШС 12.04.2021 217100443000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту - анық емес қаржылық есептілікті ұсыну ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
5 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Quantum МҚҰ» ЖШС 12.04.2021 № 22-0-21/1433 от 12.04.2021г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың минималды мөлшеріне қойылатын талаптар орындалмайды 12.05.2021 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
6 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 06.04.2021 №22-0-12/1353 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қарыз алушыға құқықтарды (талаптарды) үшінші тұлғаға беру мүмкіндігі туралы, сондай-ақ осындай тапсырмаға байланысты қарыз алушының жеке деректерін өңдеу туралы хабарлама жібермеген 23.04.2021 «Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабының 8-тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
7 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард «Miller» ЖШС 06.04.2021 №22-0-21/1344 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған 23.04.2021 2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
8 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард G5» ЖШС 06.04.2021 №22-0-21/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған 23.04.2021 2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
9 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «STATUS LOMBARD» ЖШС 06.04.2021 №22-0-21/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған 23.04.2021 2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
10 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС 02.04.2021 213500443/000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 145850 СЖТМ мөлшерін көрсетпеу Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Төленді Қарағанды филиалы
11 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 29.03.2021 200000443000071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 612570 клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін 214-баптың 4-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
12 Ипотекалық ұйымдар "Қазақстан Тұрғын үй Компаниясы" АҚ 29.03.2021 №№210000443000040-210000443000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 17 502 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
13 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Ваш Ломбард-Еркын" ЖШС 29.03.2021 №31-0-19/203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
14 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.03.2021 №3-3458/2021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 408 380 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
15 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард ЕвроРост» ЖШС 19.03.2021 31-0-19/153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
16 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Жеңіл Ақша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 17.03.2021 №22-0-21/988 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жарғылық капиталдың минималды мөлшерін сақтамағаны үшін 31.03.2021 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
17 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "ЛОМБАРД АЛЬЯНС ЭК" ЖШС 15.03.2021 31-0-19/142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
18 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "ДИМ-ЛОМБАРД" ЖШС 12.03.2021 31-0-19/140 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
19 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.03.2021 №01-4-03/17 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) - ҚРҰБ 2020 жылғы 21 сәурдегі N54 қаулысымен бекітілген есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті сенімді емес ұсынғаны үшін 30.03.2021 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.03.2021 №23-0-11/268 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары өтініш берушінің (төлем карточкасының иесінің) өтінішін Банктің уақтылы қарамауы 40-бабының 12-тармағы Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
21 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jusan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 01.03.2021 №210000443000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 612570 тенге тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
22 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Creditum» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.02.2021 22-0-21/506 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы 22.02.2021 9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
23 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "SOFI FINANCE" (СОФИ ФИНАНС) МҚҰ" ЖШС 19.02.2021 22-0-21/510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы 22.02.2021 9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
24 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Инкар & S» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.02.2021 22-0-21/514 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы 22.02.2021 9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
25 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Lending and Financy technologies» МҚҰ" ЖШС 19.02.2021 22-0-21/505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы 22.02.2021 9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
26 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 19.02.2021 22-0-21/512 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы 22.02.2021 9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
27 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.02.2021 01-2-10/13 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтерді бұзу 01.03.2021 Банктер туралы Заңның 45-1, 46 бабтарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 03.02.2021 210000443000016-210000443000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1750200 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 03.03.2021 213-баптың 4-бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.01.2021 05-0-14/509 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; 15.02.2021 12.11.2019ж. №188 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 103-тармағы 15.02.2021 ж. №58-2892 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
30 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «W1n Lombard» ЖШС 28.01.2021 23-0-08/89 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін басқа да міндетті стандарттар мен лимиттер, оларды есептеу әдістемесі 15.02.2021 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
31 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 28.01.2021 01-2-10/10 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді 10.02.2021 Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 26.01.2021 210000443000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 875100 "Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы 25.02.2021 213-баптың 4-бөлімі Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
33 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард «Сауда-Б» ЖШС 25.01.2021 23-0-08/77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - меншікті капиталдың ең төменгі мөлшеріне қойылатын талаптарды орындамау 16.02.2021 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
34 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 25.01.2021 №03-3-04/55 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама активтерді әртараптандыру стандартын бұзғаны үшін 04.02.2021 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 Қаулысы Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.01.2021 №23-0-11/80 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 12.11.2019 жылғы №188 Қағиданың 100-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
36 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.01.2021 №200000443000247
№200000443000248
№200000443000249
№200000443000250
№200000443000252
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 556 000 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах 214 бабының 1 тармағы 22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.01.2021 №200000443000235
№200000443000236
№200000443000237
№200000443000238
№200000443000239
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 556 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 тармағы 22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.01.2021 №200000443000257
№200000443000258
№200000443000259
№200000443000260
№200000443000261
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 556 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 тармағы 22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.01.2021 №200000443000188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 111 200 теңге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 тармағы 22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
40 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.01.2021 №200000443000251
№200000443000253
№200000443000254
№200000443000255
№200000443000256.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 556 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 тармағы 14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.01.2021 №200000443000094
№200000443000095
№200000443000096
№200000443000097
№200000443000098
№200000443000099
№200000443000100.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 778 400 теңге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі 14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.01.2021 №200000443000262
№200000443000263
№200000443000264
№200000443000265.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 444 800 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі 14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.01.2021 №200000443000181
№200000443000182
№200000443000183
№200000443000184
№200000443000185
№200000443000186
№200000443000187.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 778 400 теңге Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 тармағы 14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.01.2021 212700443000001-212700443000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41397 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 29.01.2021 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабының 2-тармағы 2021 жылғы 02 ақпанда төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
45 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 12.01.2021 200000443000389 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 610 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 12.01.2021ж. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 11.01.2021 01-2-10/2 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 22.01.2021 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Кредиттік бюро "Мемлекеттік кредиттік бюро" Ақ 11.01.2021 №22-0-12/51 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпаратты уақытында бермеу 22.01.2021 «Қазақстан Республикасындағы несиелік бюролар және несиелік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 2-тармағы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
48 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.01.2021 01-2-10/4 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтерді бұзу 01.02.2021 Банктер туралы Заңның 45-1, 46 бабтарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.01.2021 01-2-10/3 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтерді бұзу 01.02.2021 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 05.01.2021 01-4-03/1 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 20.01.2021 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 05.01.2021 200000443000370 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 610 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 05.01.2021ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 29.12.2020 200000443000437; 200000443000439; 200000443000440; 200000443000442 - 200000443000445; 200000443000449 - 200000443000457; 200000443000459; 200000443000461 - 200000443000467; 200000443000598 - 200000443000625; 200000443000697; 200000443000699; ... Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 055 800 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 29.12.2020 ж. (200000443000437; 200000443000439; 200000443000440; 200000443000442 - 200000443000445; 200000443000449 - 200000443000457; 200000443000459; 200000443000461 - 200000443000467; 200000443000598 - 200000443000625; 200000443000697; 200000443000699; 200000443000700; 200000443000714; 200000443000718; 200000443000726; 200000443000729; 200000443000732; 200000443000746; 200000443000748; 200000443000752; 200000443000754; 200000443000757; 200000443000760; 200000443000767; 200000443000770; 200000443000800; 200000443000802; 200000443000805; 200000443000807; 200000443000809; 200000443000812; 200000443000813; 200000443000815; 200000443000817; 200000443000820; 200000443000822; 200000443000824; 200000443000846; 200000443000850; 200000443000854; 200000443000855; 200000443000859; 200000443000860; 200000443000862; 200000443000869; 200000443000870; 200000443000874; 200000443000875; 200000443000879; 200000443000880; 200000443000882; 200000443000884; 200000443000886; 200000443000888; 200000443000891; 200000443000904; 200000443000910; 200000443000915; 200000443000919; 200000443000921; 200000443000924; 200000443000928; 200000443000933; 200000443000938; 200000443000940; 200000443000945 - 200000443000947; 200000443000950; 200000443000953; 200000443000954; 200000443000960; 200000443000964; 200000443000971; 200000443000980; 200000443000984; 200000443000989; 200000443000991) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
53 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Оңтүстік Финанс-Ресурс" Кредиттік серіктестік» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2020 38-0-24/1290 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 25.01.2021 26.01.2021 жылғы №3677 орындалды "Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
54 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 28.12.2020 200000443001244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 188548,45 тенге аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау мерзімдерін бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Голд-Юг-Ломбард» ЖШС 25.12.2020 34-0-28/1286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 25.01.2021 22.01.2021 ж. №3204 орындалды "Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
56 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 25.12.2020 3583-20-00-3/2731 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі 03.02.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
57 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 25.12.2020 3583-20-00-3/2734 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі 03.02.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
58 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Грандъ-Ломбард" ЖШС 25.12.2020 3583-20-00-3/2613 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 253162 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 03.02.2021 ӘҚБтК 214 бабының 10 бөлігі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
59 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "STATUS & Ko Ломбард" ЖШС 25.12.2020 3583-20-00-3/2658 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48615 қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу 03.02.2021 ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі Қарағанды филиалы
60 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "STATUS & Ko Ломбард" ЖШС 25.12.2020 3583-20-00-3/2737 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты 03.02.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
61 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 23.12.2020 3583-20-00-3/2732 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48615 қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу 01.02.2021 463-баптың 1-бөлімі Қарағанды филиалы
62 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 23.12.2020 3583-20-00-3/2732 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі 01.02.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
63 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард «Комфорт» ЖШС 23.12.2020 38-0-24/1279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.01.2021 13.01.2021 жылғы №1341 орындалды "Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
64 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 23.12.2020 01-2-10/2543 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) бухгалтерлік есепті автоматтандыруға қатысты 11.01.2021 - бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 23.12.2020 01-1-04/2538/9 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша келісім) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды 01.10.2025 Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
66 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jusan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 23.12.2020 01-1-04/2537/10 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша келісім) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды 01.10.2025 Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
67 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "STATUS & Ko Ломбард" ЖШС 22.12.2020 3583-20-00-3/2738 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты 31.01.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
68 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 22.12.2020 200000443000471 - 200000443000474; 200000443000476 - 200000443000495; 200000443000518 - 200000443000520; 200000443000671 - 200000443000696; 200000443000701 - 200000443000704; 200000443000706; 200000443000708; 200000443000709; 200000443000711; ... Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 333 600 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. ( 200000443000471 - 200000443000474; 200000443000476 - 200000443000495; 200000443000518 - 200000443000520; 200000443000671 - 200000443000696; 200000443000701 - 200000443000704; 200000443000706; 200000443000708; 200000443000709; 200000443000711; 200000443000713; 200000443000717; 200000443000720; 200000443000772; 200000443000774; 200000443000777; 200000443000779; 200000443000806; 200000443000814; 200000443000844; 200000443000845; 200000443000847; 200000443000849; 200000443000851; 200000443000853; 200000443000856; 200000443000858; 200000443000861; 200000443000863; 200000443000865 - 200000443000868; 200000443000872; 200000443000873; 200000443000876; 200000443000878; 200000443000881; 200000443000885; 200000443000900; 200000443000902; 200000443000905; 200000443000907; 200000443000909; 200000443000913; 200000443000916; 200000443000918; 200000443000923; 200000443000927; 200000443000931; 200000443000934; 200000443000936; 200000443000939; 200000443000942; 200000443000944; 200000443000951; 200000443000952; 200000443000956; 200000443000959; 200000443000977; 200000443000982; 200000443000985; 200000443000987; 200000443000990; 200000443000992; 200000443000995; 200000443000996; 200000443000999; 200000443001001; 200000443001004; 200000443001006; 200000443001010; 200000443001034) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
69 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Агат-Т Ломбард" ЖШС 22.12.2020 3583-20-00-3/2735 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты 31.01.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
70 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 22.12.2020 200000443000468; 200000443000500; 200000443000521 - 200000443000571; 200000443000705; 200000443000707; 200000443000710; 200000443000712; 200000443000716; 200000443000721; 200000443000723; 200000443000735; 200000443000737; 200000443000739; ... Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 333 600 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000468; 200000443000500; 200000443000521 - 200000443000571; 200000443000705; 200000443000707; 200000443000710; 200000443000712; 200000443000716; 200000443000721; 200000443000723; 200000443000735; 200000443000737; 200000443000739; 200000443000741; 200000443000743; 200000443000759; 200000443000762; 200000443000771; 200000443000793; 200000443000795; 200000443000796; 200000443000798; 200000443000801; 200000443000804; 200000443000808; 200000443000810; 200000443000930; 200000443000935; 200000443000941; 200000443000949; 200000443000955; 200000443000957; 200000443000962; 200000443000963; 200000443000966 - 200000443000970; 200000443000972; 200000443000973; 200000443000975; 200000443000976; 200000443000978; 200000443000981; 200000443000994; 200000443000997; 200000443001003; 200000443001005; 200000443001007; 200000443001009; 200000443001014 - 200000443001016; 200000443001018; 200000443001019; 200000443001021; 200000443001022; 200000443001024; 200000443001025; 200000443001027; 200000443001028; 200000443001030; 200000443001031; 200000443001033) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
71 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард-Қаржы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 22.12.2020 38-0-24/1276 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.01.2021 Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
72 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ай-Н Ломбард» ЖШС 22.12.2020 38-0-24/1278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.01.2021 Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
73 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард «ҰЛЫ ШЫҢ» ЖШС 22.12.2020 38-0-24/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.01.2021 Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
74 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 22.12.2020 200000443000469
200000443000626 - 200000443000670
200000443000715
200000443000719
200000443000722
200000443000724
200000443000728
200000443000733
200000443000744
200000443000745
200000443000753
200000443000756
200000443000758
...
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 333 600 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000469, 200000443000626 - 200000443000670, 200000443000715, 200000443000719, 200000443000722, 200000443000724, 200000443000728, 200000443000733, 200000443000744, 200000443000745, 200000443000753, 200000443000756, 200000443000758, 200000443000761, 200000443000765, 200000443000773, 200000443000776, 200000443000778, 200000443000781 - 200000443000783, 200000443000785 - 200000443000789, 200000443000791, 200000443000792, 200000443000811, 200000443000816, 200000443000818, 200000443000819, 200000443000821, 200000443000823, 200000443000825 - 200000443000838, 200000443000841, 200000443000842, 200000443000877, 200000443000892 - 200000443000899, 200000443000974, 200000443000979, 200000443000983, 200000443000986, 200000443000988, 200000443000993, 200000443000998, 200000443001000, 200000443001002, 200000443001008, 200000443001011 - 200000443001013, 200000443001017, 200000443001020, 200000443001023, 200000443001026, 200000443001029, 200000443001032) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
75 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.12.2020 200000443001242 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833400 тенге Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.12.2020 200000443001241 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833400 тенге Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.12.2020 200000443001240 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1250100 тенге Агенттіктің жазбаша бұйрығын орындамау қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.12.2020 200000443001238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833400 тенге Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.12.2020 200000443001237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833400 тенге Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.12.2020 200000443001236 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833400 тенге Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.12.2020 200000443001239 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1250100 тенге Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамау қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 21.12.2020 № 13-3-10/2527 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Банктер туралы Заңның 45-1-бабы 4-тармағының 2-тармағы, 1) тармақшасы, 45-2-бабы , Мемлекеттік реттеу туралы Заңның 9-бабы 1-тармағының 9) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
83 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "STATUS & Ko Ломбард" ЖШС 21.12.2020 3583-20-00-3/2739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты 30.01.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
84 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Агат-Т Ломбард" ЖШС 21.12.2020 3583-20-00-3/2736 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты 30.01.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
85 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 21.12.2020 3583-20-00-3/2730 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 798 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 30.01.2021 214-баптың 10-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
86 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Народный KZ Ломбард" ЖШС 21.12.2020 3583-20-00-3/2733 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 97 230 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі 30.01.2021 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Қарағанды филиалы
87 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 20.12.2020 №01-5-03/2505 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 31.12.2020 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Адиль-ломбард" ЖШС 20.12.2020 №23-0-25/1881 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу 20.01.2021 бұйрықтың 4, 7, 12 тармақтары "Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
89 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Цифра ломбард» ЖШС 15.12.2020 7199-20-00-3а/844 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 138900 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
90 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «Ломбард «Доверие» ЖШС 15.12.2020 7199-20-00-3а/845 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 138900 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары орындалды Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
91 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «ЛОМБАРД СТОЛИЧНЫЙ КЗ» ЖШС 15.12.2020 7199-20-00-3а/847 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 416700 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары орындалды Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
92 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 15.12.2020 200000443000421 - 200000443000436
200000443000438
200000443000441
200000443000446 - 200000443000448
200000443000458
200000443000460
200000443000470
200000443000498
200000443000499
200000443000503
200000443000587
200000443000572
...
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 778 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 15.12.2020 ж. (200000443000421 - 200000443000436, 200000443000438, 200000443000441, 200000443000446 - 200000443000448, 200000443000458, 200000443000460, 200000443000470, 200000443000498, 200000443000499, 200000443000503, 200000443000587, 200000443000572 - 200000443000579, 200000443000580 - 200000443000592, 200000443000594 - 200000443000597, 200000443000698, 200000443000725, 200000443000727, 200000443000730, 200000443000731, 200000443000734, 200000443000736, 200000443000738, 200000443000740, 200000443000742, 200000443000747, 200000443000749 - 200000443000751, 200000443000755, 200000443000763, 200000443000764, 200000443000766, 200000443000768, 200000443000769, 200000443000775, 200000443000780, 200000443000784, 200000443000790, 200000443000794, 200000443000797, 200000443000799, 200000443000803, 200000443000839, 200000443000840, 200000443000843, 200000443000848, 200000443000852, 200000443000857, 200000443000864, 200000443000871, 200000443000883, 200000443000887, 200000443000890, 200000443000901, 200000443000903, 200000443000906, 200000443000908, 200000443000911, 200000443000912, 200000443000914, 200000443000917, 200000443000920, 200000443000922, 200000443000925, 200000443000926, 200000443000929, 200000443000932, 200000443000937, 200000443000943, 200000443000948, 200000443000957, 200000443000961, 200000443000965, 200000443000996) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 15.12.2020 №200000443001035 - №200000443001039
№200000443001041 - №200000443001235
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16 668 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
94 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" ("First Heartland Jýsan Bank" АҚ ЕБ") АҚ 14.12.2020 200000443000475
200000443000496
200000443000497
200000443000501
200000443000502
200000443000504 - 200000443000517
200000443000889
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 833 400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы 214-бабының 4 бөлімі Алматы қаласы МАӘС 14.12.2020 ж. (200000443000475, 200000443000496, 200000443000497, 200000443000501, 200000443000502, 200000443000504 - 200000443000517, 200000443000889) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
95 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Avto Lombard 911" ЖШС 14.12.2020 30-0-18/451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 4 - тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
96 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Грандъ-Ломбард" ЖШС 14.12.2020 3583-20-00-3/2614 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48 615 қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу 23.01.2021 ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі Қарағанды филиалы
97 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Агат-Т Ломбард" ЖШС 14.12.2020 3583-20-00-3/2657 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48 615 қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу 23.01.2021 ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі Қарағанды филиалы
98 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Агат-Т Ломбард" ЖШС 14.12.2020 3583-20-00-3/2656 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 798 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 23.01.2021 214 бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
99 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым «TESQUA FINANCE» микроқаржы ұйымы» ЖШС 11.12.2020 22-0-12/3183 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - микрокредитті өтеу кестесінде ұйым ұсынған микрокредитті өтеу әдістерінің тізбесі таңдалған әдіс туралы қарыз алушының (тең қарыз алушының) белгісімен қамтылмаған; - өтеу кестесінде көрсетілген өтеу әдісі аннуитет әдісіне сәйкес келмейді; - берілген микрокредиттік келісімде титулдық бет жоқ. 30.12.2020 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
100 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 10.12.2020 04-2-05/2746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Әкімшілік құқық бұзушылық жоғары лауазымды қызметкерлерді тағайындау мерзімдерін бұзуда көрініс тапты 25.12.2020 231 бабының 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым "Алтын-Ломбард 2007" ЖШС 10.12.2020 7199-20-00-3a/815 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96600 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары орындалды Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы

1 бет. Барлығы - 168.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 168
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020