Уважаемые пользователи, c 1 октября 2020 года сайт Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка перешел на единую платформу интернет-ресурсов государственных органов по адресу
www.gov.kz
link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Банковский сектор Страховой сектор Рынок ценных бумаг Иные финансовые организации Защита прав потребителей финансовых услуг Пруденциальное регулирование Аналитика
link
link
link link
Об Агентстве
Нормативная правовая база
Публикации
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 1. 1 2

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
осуществление коллекторской деятельности
Срок исполнения
24.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.6) п.2 статьи 5, пп.9) и 14) пункта 1 статьи 15, пп. 2) п.1 статьи 15, пп.13) п.1 статьи 15, п.6 статьи 5, статьи 13, п.3 статьи 12 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
осуществление коллекторской деятельности
Срок исполнения
24.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.2) п.1 статьи 15, статьи 13, п.3 статьи 12 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
осуществление коллекторской деятельности
Срок исполнения
24.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.6) п.2 статьи 5, пп.9) и 14) пункта 1 статьи 15, пп. 2) п.1 статьи 15, пп.13) п.1 статьи 15, п.6 статьи 5, статьи 13, п.3 статьи 12 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
коллекторское агенство не производило фиксацию процесса взаимодействия с помощью средств аудио- или видеотехники в помещениях коллекторского агентства (филиала, представительства) по месту его нахождения
Срок исполнения
14.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 6) пункта 2 статьи 5 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Исполнен письмом № 03012 от 27.12.2021г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
145850 тенге
Существо нарушения:
Нарушение правил осуществления коллекторской деятельности при взаимодействии с должником
Срок исполнения
17.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. 1) п. 2 ст. 5 Закона РК «О коллекторской деятельности», часть 2 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
1604350
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
07.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
729250
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
29.12.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Петропавловск
Наложенное взыскание:
875100
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
29.12.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
олпачено
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Петропавловск
Наложенное взыскание:
437550
Существо нарушения:
не осуществлена фиксация взаимодействия в помещении Коллектоского агентства
Срок исполнения
05.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
1312650
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
05.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
583 400
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
01.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено 07.12.2021г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Уральске
Наложенное взыскание:
291700 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
291700 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
291700 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
291700 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
1458500
Существо нарушения:
при контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
31.12.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено 07.12.2021г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Уральске
Наложенное взыскание:
510 475 тенге
Существо нарушения:
при каждом контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
При взаимодействии с должником и третьими лицами сообщали не полную информацию, предусмотренную Законом РК «О коллекторской деятельности».
Срок исполнения
10.12.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 1) пункта 2, пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
145850
Существо нарушения:
не осуществлена фиксация взаимодействия в помещении Коллектоского агентства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1
Примечание:
Исполнен платежным поручением № 134 от 20.12.2021г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
102095
Существо нарушения:
при контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление в уполномоченный орган информации об изменении места нахождения коллекторского агентства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности», часть 3 статьи 211-1 Кодекса РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление в уполномоченный орган информации об изменении телефонных номеров коллекторского агентства для контактов с должниками коллекторского агентства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2-1) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности», часть 3 статьи 211-1 Кодекса РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности", часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
1 458 500,00
Существо нарушения:
нарушение правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
29.12.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности", часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности», Постановление Правления Национального Банка РК № 112 от 30.06.2017г., часть 4 статьи 211-1 Кодекса РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
306285 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
306285 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
306285 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
306285 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
306285 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
145850 тенге
Существо нарушения:
Нарушение правил осуществления коллекторской деятельности при взаимодействии с должником
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
145850 тенге
Существо нарушения:
Нарушение правил осуществления коллекторской деятельности при взаимодействии с должником
Срок исполнения
12.01.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности», Постановление Правления Национального Банка РК № 112 от 30.06.2017г., часть 4 статьи 211-1 Кодекса РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение выразилось в отсутствии интернет-ресурса коллекторского агентства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 6) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Исполнено письмом №768/21 от 15.11.2021г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
145 850
Существо нарушения:
при взаимодействие с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно подпунктам 1 пункта 2 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
18.10.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
437550
Существо нарушения:
не осуществлена фиксация взаимодействия в помещении Коллектоского агентства
Срок исполнения
27.09.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление должнику сведений об остатке просроченных и текущих сумм основного долга, вознаграждения, неустойки (штрафа, пени) по приобретенным правам (требованиям)
Срок исполнения
10.09.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 4) пункта 1 статьи 15 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
291700
Существо нарушения:
непредставление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
Срок исполнения
18.09.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 КоАП
Примечание:
адм.протокол № 217500443000006 от 26.07.2021 г., постановление о наложении адм. взыскания от 10.08.2021 г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
102095
Существо нарушения:
нарушение правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.4 ст.5, пп.19) п.1 ст.15 Закона РК "О коллекторской деятельности", часть 2 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
102095
Существо нарушения:
нарушение правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.4 ст.5, пп.19) п.1 ст.15 Закона РК "О коллекторской деятельности", часть 2 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
145850
Существо нарушения:
нарушение правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.4 ст.5, пп.19) п.1 ст.15 Закона РК "О коллекторской деятельности", часть 2 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Коллекторским агентством не соблюдены требования по уведомлению о возможности перехода прав (требований) третьему лицу и о состоявшемся переходе прав (требований) по банковскому займу в СФК
Срок исполнения
21.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 14 статьи 34 , пункт 7 статьи 36-1 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
-
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
19.08.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункт 1 статья 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
исполнено письмом № 2 от 14.08.2020
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении сведений руководящих работников коллекторского агентства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 13) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
по части 3 статьи 211-1 КоАП РК
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неосуществление фиксации процесса взаимодействия с должником
Срок исполнения
29.05.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
132 550 тенге
Существо нарушения:
Нарушение правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
06.06.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отказ в предоставлении запрашиваемых сведений представителю должника
Срок исполнения
01.06.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 6) пункта 3 статьи 11
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Алматы
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
30.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление коллекторским агентством в Национальный Банк Республики Казахстан информации, требуемой в соответствии с законодательством Республики Казахстан о коллекторской деятельности
Срок исполнения
05.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Протокол №197500803000412 от 31.10.2019г. Постановление от 06.11.2019г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
18.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
15.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункта 15) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
не осуществлена фиксация взаимодействия в помещении Коллектоского агентства
Срок исполнения
16.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
10.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление сведений об изменениях в документы и несвоевременное предоставление сведений о лицах, имеющих контроль над коллекторским агентством
Срок исполнения
30.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.13) и пп.18) п.1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
24.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением №161 от 28.08.2019 г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
01.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 13 статьи 62-4 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Примечание:
исполнено письмом №31/2 от 01.08.2019г.
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях", подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
23.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года № 112 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил предоставления отчетности коллекторским агентством»
Примечание:
исполнено 22.07.2019г., письмом №4 от 19.07.2019г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществление коллекторским агентством фиксации процесса взаимодействия с должником с помощью средств аудио- или видеотехники в помещениях коллекторского агентства (филиала, представительства) по месту его нахождения и хранения материалов аудио- и (или) видеозаписи в течение шести месяцев с даты взаимодействия с должником и (или) его представителем.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
31.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
31.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
07.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
Не осуществления фиксации процесса взаимодействия с помощью средств аудио- или видеотехники в помещении филиала коллекторского агентства.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 6) пункта 2 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».
Примечание:
Штраф оплачен 22.08.2019г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 2 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
22.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
19.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление сведений
Срок исполнения
10.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
10.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при первичном контакте сообщена не вся информация
Срок исполнения
28.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункт 2 статья 5
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
давление путем угрозы применения насилия либо уничтожения или повреждения имущества должника и (или) его представителя, и (или) третьих лиц, оскорбления, мошенничества, подлога документов, шантажа, принуждающее должника к выполнению обязательств по договору банковского займа или договору о предоставлении микрокредита
Срок исполнения
10.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
исполнено письмом № 19/06/2019 от 19.06.2019 года
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Актобе
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
20.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
введение в заблуждение заемщика относительно размера задолженности
Срок исполнения
05.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 6) пункт 5 статьи 5 Закона "О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
30.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в части осуществления недобросовестных действий
Срок исполнения
20.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 4) и 5) пункта 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
126 500
Существо нарушения:
при первичном контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
09.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 30.05.2019г. НБ РК
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
не своевременное предоставление отчетности Коллекторскими агентствами в НБ РК
Срок исполнения
18.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях", подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при первичном контакте сообщена не вся информация
Срок исполнения
25.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 2 подпункт 1
Примечание:
исполнено 22.04.2019 года письмом №220419/248 от 22.04.2019 года
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
252 500 тенге
Существо нарушения:
Невыполнение требования подпункта 1) пункта 2 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности»
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при первичном контакте сообщена не вся информация
Срок исполнения
05.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 2 подпункт 1
Примечание:
исполнено письмом №18-01/945 от 28.05.2019
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не сообщение при первичном контакте работником агентства должнику информации, установленной правилами осуществления коллекторской деятельности.
Срок исполнения
01.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 статьи 5 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение коллекторским агентствам правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока представления сведений в электронном формате, а также на бумажном носителе
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 13) и 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
нарушение коллекторским агентством правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства
Срок исполнения
18.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпунктом 2) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении сведений руководящих работников коллекторского агентства
Срок исполнения
18.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 13) пункта 1 статьи 15 Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" от 6 мая 2017 года № 62-VI
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление Сведений
Срок исполнения
18.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г.
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление Сведений
Срок исполнения
16.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г.
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда

страница 1 из 1.

1 2
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс:
Телефон call-центра: +7 (727) 237 1000
e-mail: press@finreg.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, 2020