Уважаемые пользователи, c 1 октября 2020 года сайт Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка перешел на единую платформу интернет-ресурсов государственных органов по адресу
www.gov.kz
link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Банковский сектор Страховой сектор Рынок ценных бумаг Иные финансовые организации Защита прав потребителей финансовых услуг Пруденциальное регулирование Аналитика
link
link
link link
Об Агентстве
Нормативная правовая база
Публикации
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 3. 1 2 3 4

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов
Срок исполнения
29.10.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов, утвержденные совместными постановлениями Правления НБРК от 21.12.2020г.№151, АРРФР от 22.12.2020г. №125, приказом МФ РК от 22.12.2020г. № 1223
Примечание:
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несоблюдение пруденциальных нормативов
Срок исполнения
30.07.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статьи 45-1 и 46 Закона о банках, подпункт 9) пункта 1 статьи 9 Закона о государственном регулировании
Примечание:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Закон Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
612570
Существо нарушения:
часть 4 статья 214 КоАП за непринятие мер по надлежащей проверке клиента
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 214
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
-
Существо нарушения:
В связи с нарушением требований ПП НБРК №54 от 21 апреля 2020 года в виде предоставления в Национальный Банк РК недостоверной отчетности.
Срок исполнения
30.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 167 000 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 167 000 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 167 000 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
833 400 теңге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 167 000 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5 833 800 теңге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 333 600 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5 833 800 теңге
Существо нарушения:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление Верховного суда РК от 13.05.2021
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
12 223 200 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление суда города Нур-Султан от 22.10.2020 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
7 778 400 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление суда города Нур-Султан от 22.10.2020 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
11 112 000 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление суда города Нур-Султан от 21.10.2020 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
7 778 400 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление суда города Нур-Султан от 21.10.2020 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с требованиями статьи 45-1 и 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
29.09.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
555 600
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
09.10.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
1060400
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Постановление СМАС г.Нур-Султан от 22.06.2020г. Постановление суда города Нур-Султан от 15.09.2020 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
20.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением №ПП-000080031 от 03.06.2019 г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не предоставлении расчета годовой эффективной ставки вознаграждения
Срок исполнения
31.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3, 5 Правил исчисления ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении (реальной стоимости) по займам и вкладам., утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан №137 от 26.03.2012 года
Примечание:
исполнено письмом от 29.12.2018 года №19-14-11/7376
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не предоставление информации в письменной форме о распределении поступающих денег клиента
Срок исполнения
31.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 12 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июля 2017 года № 136
Примечание:
исполнено письмом от 29.12.2018 года №19-14-11/7376
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
14.12.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом за исх. № 09/106940 от 13.12.2018 г.
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Атырау
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение банками обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 10 ст. 213 КоАП
Примечание:
Оплачено 23.11.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Петропавловск
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание боле пятидесяти процентов от суммы денег, находящейся на счете заявителя
Срок исполнения
30.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 подпункта 1) пункта 2 статьи 36 Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и пунктов 4 и 6 статьи 32 Закон Республики Казахстан от 26 июля 2016 года № 11-VІ «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставлении недостоверных сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статьи 208 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставлении недостоверных сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статьи 208 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не выполнение требований внутреннего контроля.
Срок исполнения
12.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.11.2018г. №09/97560
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Необоснованное перечисление денег с текущего счета клиента банка на банковский счет третьего лица.
Срок исполнения
17.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 1 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Нац.Банка РК от 26.02.2014г. № 29.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Применение платежного требования при наличии вступившего в силу судебного акта
Срок исполнения
01.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 32 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
Утеря оригиналов правоустанавливающих документов на имущество, являющееся обеспечением по договору банковского займа
Срок исполнения
24.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 14 статьи 213
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
96,200.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4810000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части не принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2188550
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в неисполнении правил внутреннего контроля Банка и нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части не предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 214
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное предоставление запрошиваемых документов в соответсвии Закона РК "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Срок исполнения
05.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 04.09.2018г., письмо банка №19-2-17/1016
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Списание денег без соответствующего указания о платеже и/или переводе денег
Срок исполнения
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 749 Гражданского Кодекса РК и пункт 7 статьи 25 Закона РК "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не выданы Заемщику, подписанный сторонами новый график погашения и памятка для заемщика
Срок исполнения
24.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 9 Перечня обязательных условий договора (ПП НБ РК №18 от 28.02.2011)
Примечание:
исполнена 21.09.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Превышение размера начисленных но не удержанных штрафных санкций порогового значения (10%), при уступке права требования предоставление Банком недостоверной информации о сумме задолженности заемщиков
Срок исполнения
10.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 35 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", пункт 13 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня №359 от 30.09.2005 г., пункты 8, 14.1 и 15.3 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня №29 от 26.02.2014 г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не обеспечено надлежащее хранение оригинала документа, требования к хранению которого предусмотрены пунктом 22 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 266; Нарушение требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №29
Срок исполнения
24.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
"Пункт 22 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 июня 2000 года № 266; Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014 г. №29. "
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Заключенный договор не содержит в себе условия, которые должен предусматривать договор о предоставлении кредита, отсутствует и информация об установлении либо предоставлении заемщику кредитного лимита/банковского займа.
Срок исполнения
24.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 33 и пункта 2 статьи 39 Закона РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное и неполное представление документов по запросу; нарушение сроков хранения ВНД; отсутствие документов в кредитном досье; нарушение формирования кредитного досье и срока его хранения.
Срок исполнения
31.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 3 ст. 62-3 Закона РК о НБРК; п. 4 и п. 85-1 Постановления №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; п. 5 и пп. 17) п. 8 Правил ведения документации по кредитованию №49
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК о НБРК; Постановление №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; Правила ведения документации по кредитованию №49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление запрашиваемых информации и документов
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Исполнено 10.05.2018г. письмом №28/42003
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком нарушены требования в части необоснованного наложения ограничения на банковские счета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1) пункт 1 статьи 51 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК»; 2) пункт 26 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.06.2000г. № 266.
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
-
Существо нарушения:
Нарушение установленного размера пени. Не уведомление заемщика о передаче прав требований по займу.
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 2 статьи 35 Закона о банках и пункта 24 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг №19
Примечание:
Исполнено письмом АО "ForteBank" №28/33505 от 13.04.2018 года
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Актобе
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не уведомление заемщика об уступке прав требования по договору займа третьему лицу
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение пункта 24 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отсутствие должного контроля за соблюдением выполнения банком законодательных и регуляторных требований, внутренних документов банка
Срок исполнения
23.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 8 Правил
Примечание:
Тип НПА:
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Шымкент
Наложенное взыскание:
1 361 400 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставлении недостоверных сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 КоАП РК
Примечание:
Штраф оплачен 12.04.2018г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Списание денег без соответствующего платежного документа
Срок исполнения
30.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.п. 1) и 2) пункта 1 статьи 52 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 24 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19
Срок исполнения
26.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 24 Правил № 19
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Павлодар
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствует роспись Заемщика о получении ответа лично и нет подтверждения, что ответ Заемщику направлен заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному в заявлении Заемщика.
Срок исполнения
06.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 39 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления предоставления банковских услуг №19 от 28.02.2011г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Павлодар
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
1) списание денег со счета заемщика во исполнение платежного требования в размере более 50% от суммы, поступающей на счет; 2) осуществление расходных операций по счету заемщика при наличии на нем ограничений; 3) несвоевременное исполнение помещенного в картотеку платежного требования; 4) списание денег со счета заемщика без использования платежного инструмента.
Срок исполнения
20.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушения требований Закона РК «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах) и правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления НБРК от 31.08.2016г. № 208 (далее – Правила № 208): 1) пункта 6 статьи 32 Закона о платежах и пункта 138 Правил № 208 ; 2) пункта 156 Правил № 208; 3) пункта 6 статьи 32 Закона о платежах и пункта 138 Правил № 208; 4) пункта 4 статьи 32 Закона о платежах.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение очередности погашения задолженности
Срок исполнения
26.01.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 7-1 статьи 34 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»
Примечание:
Исполнено письмом № 19-1-5,1/7412 от 25.01.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
13 614 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
907 600 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 6 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
543 600 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении сделки в нарушение банковского законодательства.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 6 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
881 271 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении сделки в нарушение банковского законодательства.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 6 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
90760
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 815 200 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214 КоАП
Примечание:
Постановление СМАС г. Астаны от 22.12.17г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 630 400 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 и ч. 4 ст. 214 КоАП
Примечание:
Постановление СМАС г. Астаны от 22.12.17г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе публикации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 10 ст. 213 КоАП
Примечание:
1 постановление по 6 протоколам
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
90760
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
13 614 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
13 614 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан (повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
1 постановление по 10 протоколам
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1ст. 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 722 800
Существо нарушения:
Существо нарушения: административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан (повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требований пункта 4 статьи 48 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», а также пункта 1 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
30.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 48 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», а также пункт 1 статьи 46 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
164 724,60 тенге
Существо нарушения:
Несвоевременное исполнение или не предоставление отказа в исполнении платёжного поручения предъявителю, с указанием причины отказа в нарушение пункта 6 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Штраф оплачен 10.11.2017г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление информации в соответствии с частью первой пункта 29 Правил № 95
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
несвоевременное предоставление информации в соответствии с частью первой пункта 29 Правил № 95
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Срок исполнения
28.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 208
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
113450
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 11 статьи 168-2 Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» от 30 января 2001 года № 155 (действовавшего до 01.01.2015г.)
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отказ в возврате правоустанавливающих документов на залоговое имущество
Срок исполнения
26.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований пункта 3 статьи 322 Гражданского Кодекса Республики Казахстан
Примечание:
исполнено письмом №08-1/23383 от 26.09.2017г.
Тип НПА:
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
31.07.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Исполнено в срок
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Нур-Султан
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отсутствие в кредитном досье документов, предусмотренных Правилами ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г. и внутренними положениями банка
Срок исполнения
01.08.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 8 Правил ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г.
Примечание:
Тип НПА:
Правила ведения документации по кредитованию от 23 февраля 2007 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
01.07.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
22.05.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
907 600 KZT
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 042 100 KZT
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неисполнении Банком правил внутреннего контроля и программ его осуществления
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требования статьи 36 Закона РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и пункта 1 статьи 52 Закона РК «О платежах и платежных системах» в части использования платежных инструментов
Срок исполнения
26.05.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 36 Закона РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и пункт 1 статьи 52 Закона РК «О платежах и платежных системах»
Примечание:
исполнено письмом №08-2/10790 от 12.05.2017г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
1361400
Существо нарушения:
За представление недостоверной финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требования пункта 29 Правил № 95 в части непредставления в НБРК уведомления об изменении, произошедшем в составе руководящих работников.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требования пункта 29 Правил № 95
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
заемщику не представлена информация о распределении поступающих денег в счет погашения задолженности по договору банковского займа
Срок исполнения
28.04.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 14 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
453800
Существо нарушения:
административное правонарушение в виде необоснованного отказа, в исполнении указания по платежу при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
09.04.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение части 4 статьи 220 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
исполнено 07.04.2017г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отсутствие в кредитном досье документов, предусмотренных Правилами ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г., отсутствие надлежащего контроля за соблюдением требований Правил ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г. со стороны ответственных работников банка
Срок исполнения
10.03.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 25, пункт 6 Правил ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г.
Примечание:
Тип НПА:
Правила ведения документации по кредитованию от 23 февраля 2007 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Костанай
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
27.02.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствие кредитного досье заемщика в Банке; отсутствие в кредитном досье документов, предусмотренных Правилами ведения документации по кредитованию № 49 от 23.02.2007г.
Срок исполнения
22.02.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований пункта 114 "Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений", утвержденной постановлением Правления НБ РК от 28.01.2016 г. № 30
Срок исполнения
25.02.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30. Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Павлодар
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушены условия правил № 29 и Положения банка
Срок исполнения
27.02.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня №29
Примечание:
Тип НПА:
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Актобе
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления запрошенных документов и пояснений
Срок исполнения
16.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Караганда
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствие согласия супруги заемщика на внесудебную реализацию залогового имущества
Срок исполнения
31.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 24 Закона об ипотеке недвижимого имущества от 23 декабря 1995 года
Примечание:
исполнено письмом №08-2/393 от 11.01.2017г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Тараз
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное уведомление о постановке платежных документов в картотеку
Срок исполнения
16.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30. Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Управление региональных представителей в городе Актобе

страница 1 из 3.

1 2 3 4
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс:
Телефон call-центра: +7 (727) 237 1000
e-mail: press@finreg.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, 2020