Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 169. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 169
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық немесе басқа есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік кодекстің 211-бабының үшінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық немесе басқа есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік кодекстің 211-бабының үшінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, ресімделуі, міндетті талаптары бойынша Тәртіп талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
27.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Тәртіптің 5-тармағының 14) тармақшасы, 7-тармағы, 10-тармағының 4) тармақшасы, 8-тармағының 3) тармақшасы, 11-тармағының екінші бөлігі, 12-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру
Орындау мерзімі
24.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы заңының 5 бабы 2 т. 6) тармақшасы, 15 быбы 1 т. 2), 9), 13), 14) тармақшалары, 5 бабы 6 т., 13 бабы, 12 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру
Орындау мерзімі
24.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы Заңының 15 бабы 1 т. 2) тармақшасы, 13 бабы, 12 бабы 3 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру
Орындау мерзімі
24.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы заңының 5 бабы 2 т. 6) тармақшасы, 15 быбы 1 т. 2), 9), 13), 14) тармақшалары, 5 бабы 6 т., 13 бабы, 12 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ақпараттық технологиялар тәуекелін жүзеге асыру фактілері анықталды, бұл Банктің № 188 Ереженің талаптарын сақтамағанын көрсетеді.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 188 Ереженің 72, 73, 98, 102, 105-тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ
Орындау мерзімі
14.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы
Ескерту:
27.12.2021ж. № 03012 хатпен орындалды
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қате қаржылық немесе басқа есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1 458 500
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы заңнамасында белгiленген талаптарды және бухгалтерлiк есептi жүргiзудiң әдiстерiн (қағидаларын) бұза отырып, қаржылық есептiлiктi бұрмалауға әкеп соққан әкiмшiлiк құқық бұзушылық жасалған (орын алған)
Орындау мерзімі
23.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
22.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
орындау
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
Микрокредит бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты қамтитын жарнаманы тарату және (немесе) орналастыру кезінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін көрсетпеу.
Орындау мерзімі
18.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-баптың 2-1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Борышкермен және/немесе үшінші тұлғамен өзара іс - қимылды жүзеге асыру кезінде аудиофиксациясы бар аудио-немесе бейнетехника құралдарының көмегімен өзара іс-қимыл процесін тіркеуді жүзеге асырмайды.
Орындау мерзімі
15.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы және 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы бұзылған.
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1604350
Бұзушылық мәні:
борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
07.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850 тенге
Бұзушылық мәні:
Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу
Орындау мерзімі
17.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
nn. 1) баптың 2-тармағы. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 5 , ӘҚБтК-нің 211-1-бабының 2-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
729250
Бұзушылық мәні:
борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
29.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
29.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы
Орындау мерзімі
05.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
6125700
Бұзушылық мәні:
Банктiң, Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлелердi жүзеге асыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 6-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
291700 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291700 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291700 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
291700 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
583 400
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
01.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
07.12.2021ж. төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
15.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
орындады
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1312650
Бұзушылық мәні:
борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
05.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1458500
Бұзушылық мәні:
борышкермен байланыс кезінде коллекторлық агенттік «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты хабарламағаны үшін
Орындау мерзімі
31.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлімі
Ескерту:
07.12.2021ж. төленді
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиентті оның өтінішін қарау нәтижелері туралы хабардар етпеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банк 2017 жылғы 28 шілдедегі № 33 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындаған клиенттердің өтініштерін қарауы қағидаларының 33-тармағы талаптарының бұзылғанын анықтады. 136
Ескерту:
НҚА түрі:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
510 475 тенге
Бұзушылық мәні:
борышкермен әрбір байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тұрақсыздық айыбын есептеген кезде орындалмаған міндеттеменің сомасына мерзімі өткен микрокредитке күн сайын есептелген сыйақыны қосу арқылы орындалмаған міндеттеменің сомасын ұлғайтады.
Орындау мерзімі
10.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржы қызметі туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-1-тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
15.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес қаржылық және басқа есеп беруді ұсыну
Орындау мерзімі
15.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№41 Ереженің талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Борышкермен және үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл кезінде "коллекторлық қызмет туралы"ҚР Заңында көзделген толық ақпаратты хабарламаған.
Орындау мерзімі
10.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, 4-тармағы бұзылған
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
20.12.2021ж. № 134 төлем тапсырмасы арқылы орындалған
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Микроқаржы қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабының 1-тармағы
Орындау мерзімі
01.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұранысқа уақытылы жауап бермеу
Орындау мерзімі
22.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Уәкілетті органның сұранысына уақытылы жауап бермеу. Мемлекеттік реттеу Заңының 15-4 бабының 3 тармағы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
102095
Бұзушылық мәні:
борышкермен байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
коллекторлық агенттіктің орналасқан жерінің өзгергені туралы ақпаратты уәкілетті органға уақтылы бермеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 2) тармақшасы, «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Қазақстан Республикасы Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі;
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкiлеттi органға коллекторлық агенттiктiң борышкерлерiмен байланысу үшiн коллекторлық агенттiк телефондарының өзгергенi туралы ақпаратты уақтылы бермеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 2-1) тармақшасы, «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Қазақстан Республикасы Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі;
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
анық емес есептілік ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы15-бабы 1-тармағының 11)-тармақшасы, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1 458 500,00
Бұзушылық мәні:
коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу
Орындау мерзімі
29.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңның 5-бабы 2-тармағының 1)-тармақшасы, "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
306285 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
306285 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
306285 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
306285 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
306285 тенге
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850 тенге
Бұзушылық мәні:
Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850 тенге
Бұзушылық мәні:
Борышкермен өзара әрекеттесу кезінде коллекторлық қызметті жүзеге асыру ережелерін бұзу
Орындау мерзімі
12.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалған есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 11) тармақшасы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы No 112 қаулысы, 211-баптың 4-бөлігі. -1 Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексі.
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалған есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабының 1-тармағының 11) тармақшасы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы No 112 қаулысы, 211-баптың 4-бөлігі. -1 Қазақстан Республикасының «Әкімшілік құқық бұзушылық туралы» Кодексі.
Ескерту:
НҚА түрі:
«Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
17502000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы
Орындау мерзімі
01.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
пункт 1 статьи 28 Закона о микрофинансовой деятельности
Ескерту:
26.11.2021 ж. № 21/065 хатымен орындалды. (кіріс № 43299 26_11_2021 ж.)
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы
Орындау мерзімі
01.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы
Ескерту:
30.11.2021 ж. № 23 хатымен орындалды. (кіріс № 43665 30_11_2021 ж.)
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы
Орындау мерзімі
01.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микроқаржы қызметі туралы Заңның 28-бабының 1-тармағы
Ескерту:
27.11.2021 ж. № 31 хатымен орындалды. (кіріс № 43392 29_11_2021 ж.)
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық 180 күнтізбелік кешіктірілгеннен кейін есептелген Микрокредит беру шарты бойынша мерзімі өткен негізгі борышқа сыйақы есептеу талабы көрсетілген.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы Заңның 7-бабы 3-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
03.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
2021ж.30.11 төленді
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің интернет-ресурсының жоқ болуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы заңның 15-бабының 1-тармағының 6) тармақшасы
Ескерту:
№768/21 от 15.11.2021ж. хатпен орындалды
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
29.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібінің 7,10,11-тармағы, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті талаптарына қойылатын талаптар, микрокредитті өтеу кестесінің нысаны
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
01.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібінің 7,10,11-тармағы, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті талаптарына қойылатын талаптар, микрокредитті өтеу кестесінің нысаны
Ескерту:
23.11.21 ж. №021/018 хатымен орындалды (кркіс № 42927 24.11.21 ж.)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
583 400
Бұзушылық мәні:
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан 2021ж.01. 09 күйі бойынша есептiлiктi ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
25.11.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 12-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Кәсіпкерлік субъектілерінің банктік шоттардан қолма-қол ақшаны алу тәртібін бұзу
Орындау мерзімі
29.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Кәсіпкерлік субъектілерінің банктік шоттардан қолма-қол ақшаны алу қағидаларын бекіту туралы ҚРҰБ Басқармасының 21.12.2020ж.№ 151, ҚНРДА Басқармасының 22.12.2020ж.№ 125 және ҚРҚМ 22.12.2020ж № 1223 бірлескен қаулысы мен бұйрығы
Ескерту:
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
іскерлік қарым-қатынас орнату кезінде өтініш берушілерді (қарыз алушыларды) дұрыс тексермеу, сондай-ақ микрокредитке өтініш беру және өтініш берушілерге тиесілі емес банк карталарына ақша аудару кезінде олар туралы ақпараттың дұрыстығын тексермеу
Орындау мерзімі
01.11.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 11-бабының 2-тармағын, №217 Қағидалардың 9-тармағының 1) тармақшасын бұзуы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
729 250 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялаау кезіндегі міндеттерін орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 10-бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласының МАӘС 27.09.2021ж. қаулы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сот тәртібінен тыс тәртіпте үйді сату
Орындау мерзімі
22.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Жылжымайтын мүлiк ипотекасы туралы" Заңы 24 бабы 3 тармағының 5) тармақшасының талаптарын орындамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
29.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
211-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
ӘҚБтК-нің 47-тарауына сәйкес күші жойылды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тұрақсыздық айыбын есептеу кезінде күн сайын есептелген тұрақсыздық айыбын орындалмаған міндеттеме сомасына қосу арқылы орындалмаған міндеттеме сомасын көбейтеді.
Орындау мерзімі
27.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Микроқаржы қызметі туралы"Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-1-тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру төлемін жүзеге асырмағаны үшін
Орындау мерзімі
24.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
145 850
Бұзушылық мәні:
борышкермен байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 1-тармақшасына сәйкес ақпаратты жарияламады.
Орындау мерзімі
18.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
29.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
17.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қате қаржылық немесе басқа есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік кодекстің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы No 224 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
іскерлік қарым-қатынас орнату кезінде өтініш берушілерді (қарыз алушыларды) дұрыс тексермеу, сондай-ақ микрокредитке өтініш беру және өтініш берушілерге тиесілі емес банк карталарына ақша аудару кезінде олар туралы ақпараттың дұрыстығын тексермеу
Орындау мерзімі
04.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 11-бабының 2-тармағын, №217 Қағидалардың 9-тармағының 1) тармақшасын және 10-тармағын, 4.2-тармағының 1) тармақшасын. Ішкі бақылау қағидаларының 4.1. және 4.3-тармақтарын және Микрокредиттер беру қағидаларының 3.15-тармағын бұзуы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
262530 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының басшы қызметкерiн келiсу мерзiмдерiн қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының бұзуы
Орындау мерзімі
09.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 231-баптың 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
350040
Бұзушылық мәні:
микрокредиттер беру бойынша қызметтерді бекіту туралы уәкілетті органға хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
08.10.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 227 бабының 3 бөлігі
Ескерту:
орындалды, 2021 жылғы 08.10. No373 төлем тапсырмасы
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
437550
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы
Орындау мерзімі
27.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
583400
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
26.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
борышкерге негізгі қарыздың мерзімі өткен және ағымдағы сомасы, сыйақы, алынған құқықтар (талап) бойынша тұрақсыздық айыбы (өсімпұл, айыппұл) қалдығы туралы ақпаратты уақытында бермеу
Орындау мерзімі
10.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллекторлық қызмет туралы" ҚР Заңның 15 -бабы 1 -тармағының 4) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚАЖ / ТҚҚ заңнамасының талаптарына сәйкестігі туралы есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
10.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Агенттік Басқармасының 2020 жылғы 29 маусымдағы No 67 қаулысының 2 -қосымшасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкпен қызметінің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігін қамтамасыз ету туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
31.03.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкпен қызметінің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігін қамтамасыз ету туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
31.03.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қоғаммен қызметінің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігін қамтамасыз ету туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
31.03.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы
Орындау мерзімі
24.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
Айыппұлды төлеу 10.09.2021 жылғы №130 төлем тапсырмасына сәйкес
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қарыз алушының борыштық жүктемесі коэффициентінің есептеу тәртібін және шекті мәнін сақтамау
Орындау мерзімі
31.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
микроқаржы қызметі туралы ҚР Заңының 7-бабы 2-тармағының 8-1) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржылық ұйыммен қарыз алушының борыштық жүктемесінің шекті мәнін сақтамауы
Орындау мерзімі
27.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы Заңының 7-бабы 2-тармағының 8-1) тармақшасы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
583400
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынудан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
72925
Бұзушылық мәні:
микрокредиттер беру бойынша қызметтерді бекіту туралы уәкілетті органға хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
27.09.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
2021 ж. 20.09 төленді
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржылық ұйыммен қарыз алушының борыштық жүктемесінің шекті мәнін сақтамауы
Орындау мерзімі
31.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы Заңының 7-бабы 2-тармағының 8-1) тармақшасы
Ескерту:
2021 жылғы 31 тамыздағы №632 хатымен орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржылық ұйыммен қарыз алушының борыштық жүктемесінің шекті мәнін сақтамауы
Орындау мерзімі
31.08.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы Заңының 7-бабы 2-тармағының 8-1) тармақшасы
Ескерту:
2021 жылғы 31 тамыздағы №365 хатымен орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Шартқа жазбаша қол қою кезінде электрондық хабарлама арқылы қол қою рәсімі қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4 -бабының 1 -тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы

1 бет. Барлығы - 169.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 169
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1000
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020