Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 168. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 168
Салынған тәртіптік жаза:
291690
Бұзушылық мәні:
кепілдік билеттерінде жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін көрсетпеу, сондай-ақ оның шекті мөлшерінен асыру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4), 5) тармақшалары
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшеріне қойылатын талаптар орындалмайды
Орындау мерзімі
12.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 4-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
анық емес қаржылық есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
МҚҰ қарыз алушыға құқықтарды (талаптарды) үшінші тұлғаға беру мүмкіндігі туралы, сондай-ақ осындай тапсырмаға байланысты қарыз алушының жеке деректерін өңдеу туралы хабарлама жібермеген
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабының 8-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың минималды мөлшері туралы уәкілетті органның талаптары орындалмаған
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 14 қарашадағы No 192 пруденциалдық нормативтердің 4-тармағының 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
145850
Бұзушылық мәні:
СЖТМ мөлшерін көрсетпеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
612570
Бұзушылық мәні:
клиентке тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
17 502 000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
408 380
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жарғылық капиталдың минималды мөлшерін сақтамағаны үшін
Орындау мерзімі
31.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ 2020 жылғы 21 сәурдегі N54 қаулысымен бекітілген есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне есептілікті сенімді емес ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
30.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
өтініш берушінің (төлем карточкасының иесінің) өтінішін Банктің уақтылы қарамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
40-бабының 12-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
612570 тенге
Бұзушылық мәні:
тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы
Орындау мерзімі
22.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы
Орындау мерзімі
22.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы
Орындау мерзімі
22.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы
Орындау мерзімі
22.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Клиенттердің тиісті тексеруінің болмауы
Орындау мерзімі
22.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9-тармақтың 1) тармақшасы және 11-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді бұзу
Орындау мерзімі
01.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1, 46 бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1750200
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
03.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету;
Орындау мерзімі
15.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
12.11.2019ж. №188 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 103-тармағы
Ескерту:
15.02.2021 ж. №58-2892 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін басқа да міндетті стандарттар мен лимиттер, оларды есептеу әдістемесі
Орындау мерзімі
15.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
Орындау мерзімі
10.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1 және 46 баптарына сәйкес жазбаша бұйрық жіберілді
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
875100
Бұзушылық мәні:
"Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы
Орындау мерзімі
25.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың ең төменгі мөлшеріне қойылатын талаптарды орындамау
Орындау мерзімі
16.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
активтерді әртараптандыру стандартын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
04.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 Қаулысы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
12.11.2019 жылғы №188 Қағиданың 100-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
5 556 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 556 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 556 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 111 200 теңге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 556 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400 теңге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
4 444 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400 теңге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
41397
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
29.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабының 2-тармағы
Ескерту:
2021 жылғы 02 ақпанда төленді
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орал қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
680 610 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227 бабтың 1 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 12.01.2021ж.
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ақпаратты уақытында бермеу
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы несиелік бюролар және несиелік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді бұзу
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1, 46 бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді бұзу
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
20.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
680 610 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227 бабтың 1 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 05.01.2021ж.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 055 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 29.12.2020 ж. (200000443000437; 200000443000439; 200000443000440; 200000443000442 - 200000443000445; 200000443000449 - 200000443000457; 200000443000459; 200000443000461 - 200000443000467; 200000443000598 - 200000443000625; 200000443000697; 200000443000699; 200000443000700; 200000443000714; 200000443000718; 200000443000726; 200000443000729; 200000443000732; 200000443000746; 200000443000748; 200000443000752; 200000443000754; 200000443000757; 200000443000760; 200000443000767; 200000443000770; 200000443000800; 200000443000802; 200000443000805; 200000443000807; 200000443000809; 200000443000812; 200000443000813; 200000443000815; 200000443000817; 200000443000820; 200000443000822; 200000443000824; 200000443000846; 200000443000850; 200000443000854; 200000443000855; 200000443000859; 200000443000860; 200000443000862; 200000443000869; 200000443000870; 200000443000874; 200000443000875; 200000443000879; 200000443000880; 200000443000882; 200000443000884; 200000443000886; 200000443000888; 200000443000891; 200000443000904; 200000443000910; 200000443000915; 200000443000919; 200000443000921; 200000443000924; 200000443000928; 200000443000933; 200000443000938; 200000443000940; 200000443000945 - 200000443000947; 200000443000950; 200000443000953; 200000443000954; 200000443000960; 200000443000964; 200000443000971; 200000443000980; 200000443000984; 200000443000989; 200000443000991)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
26.01.2021 жылғы №3677 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
188548,45 тенге
Бұзушылық мәні:
аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
253162
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 214 бабының 10 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.01.2021 ж. №3204 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
463-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.01.2021 жылғы №1341 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бухгалтерлік есепті автоматтандыруға қатысты
Орындау мерзімі
11.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
01.10.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
01.10.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. ( 200000443000471 - 200000443000474; 200000443000476 - 200000443000495; 200000443000518 - 200000443000520; 200000443000671 - 200000443000696; 200000443000701 - 200000443000704; 200000443000706; 200000443000708; 200000443000709; 200000443000711; 200000443000713; 200000443000717; 200000443000720; 200000443000772; 200000443000774; 200000443000777; 200000443000779; 200000443000806; 200000443000814; 200000443000844; 200000443000845; 200000443000847; 200000443000849; 200000443000851; 200000443000853; 200000443000856; 200000443000858; 200000443000861; 200000443000863; 200000443000865 - 200000443000868; 200000443000872; 200000443000873; 200000443000876; 200000443000878; 200000443000881; 200000443000885; 200000443000900; 200000443000902; 200000443000905; 200000443000907; 200000443000909; 200000443000913; 200000443000916; 200000443000918; 200000443000923; 200000443000927; 200000443000931; 200000443000934; 200000443000936; 200000443000939; 200000443000942; 200000443000944; 200000443000951; 200000443000952; 200000443000956; 200000443000959; 200000443000977; 200000443000982; 200000443000985; 200000443000987; 200000443000990; 200000443000992; 200000443000995; 200000443000996; 200000443000999; 200000443001001; 200000443001004; 200000443001006; 200000443001010; 200000443001034)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000468; 200000443000500; 200000443000521 - 200000443000571; 200000443000705; 200000443000707; 200000443000710; 200000443000712; 200000443000716; 200000443000721; 200000443000723; 200000443000735; 200000443000737; 200000443000739; 200000443000741; 200000443000743; 200000443000759; 200000443000762; 200000443000771; 200000443000793; 200000443000795; 200000443000796; 200000443000798; 200000443000801; 200000443000804; 200000443000808; 200000443000810; 200000443000930; 200000443000935; 200000443000941; 200000443000949; 200000443000955; 200000443000957; 200000443000962; 200000443000963; 200000443000966 - 200000443000970; 200000443000972; 200000443000973; 200000443000975; 200000443000976; 200000443000978; 200000443000981; 200000443000994; 200000443000997; 200000443001003; 200000443001005; 200000443001007; 200000443001009; 200000443001014 - 200000443001016; 200000443001018; 200000443001019; 200000443001021; 200000443001022; 200000443001024; 200000443001025; 200000443001027; 200000443001028; 200000443001030; 200000443001031; 200000443001033)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000469, 200000443000626 - 200000443000670, 200000443000715, 200000443000719, 200000443000722, 200000443000724, 200000443000728, 200000443000733, 200000443000744, 200000443000745, 200000443000753, 200000443000756, 200000443000758, 200000443000761, 200000443000765, 200000443000773, 200000443000776, 200000443000778, 200000443000781 - 200000443000783, 200000443000785 - 200000443000789, 200000443000791, 200000443000792, 200000443000811, 200000443000816, 200000443000818, 200000443000819, 200000443000821, 200000443000823, 200000443000825 - 200000443000838, 200000443000841, 200000443000842, 200000443000877, 200000443000892 - 200000443000899, 200000443000974, 200000443000979, 200000443000983, 200000443000986, 200000443000988, 200000443000993, 200000443000998, 200000443001000, 200000443001002, 200000443001008, 200000443001011 - 200000443001013, 200000443001017, 200000443001020, 200000443001023, 200000443001026, 200000443001029, 200000443001032)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1250100 тенге
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің жазбаша бұйрығын орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1250100 тенге
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің жазбаша нұсқамасын орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833400 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді жүйелі түрде бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1-бабы 4-тармағының 2-тармағы, 1) тармақшасы, 45-2-бабы , Мемлекеттік реттеу туралы Заңның 9-бабы 1-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
252 798
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 10-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
31.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
20.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
бұйрықтың 4, 7, 12 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
2 778 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 15.12.2020 ж. (200000443000421 - 200000443000436, 200000443000438, 200000443000441, 200000443000446 - 200000443000448, 200000443000458, 200000443000460, 200000443000470, 200000443000498, 200000443000499, 200000443000503, 200000443000587, 200000443000572 - 200000443000579, 200000443000580 - 200000443000592, 200000443000594 - 200000443000597, 200000443000698, 200000443000725, 200000443000727, 200000443000730, 200000443000731, 200000443000734, 200000443000736, 200000443000738, 200000443000740, 200000443000742, 200000443000747, 200000443000749 - 200000443000751, 200000443000755, 200000443000763, 200000443000764, 200000443000766, 200000443000768, 200000443000769, 200000443000775, 200000443000780, 200000443000784, 200000443000790, 200000443000794, 200000443000797, 200000443000799, 200000443000803, 200000443000839, 200000443000840, 200000443000843, 200000443000848, 200000443000852, 200000443000857, 200000443000864, 200000443000871, 200000443000883, 200000443000887, 200000443000890, 200000443000901, 200000443000903, 200000443000906, 200000443000908, 200000443000911, 200000443000912, 200000443000914, 200000443000917, 200000443000920, 200000443000922, 200000443000925, 200000443000926, 200000443000929, 200000443000932, 200000443000937, 200000443000943, 200000443000948, 200000443000957, 200000443000961, 200000443000965, 200000443000996)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
16 668 000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
416700
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
833 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 14.12.2020 ж. (200000443000475, 200000443000496, 200000443000497, 200000443000501, 200000443000502, 200000443000504 - 200000443000517, 200000443000889)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 4 - тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
48 615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48 615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
252 798
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
- микрокредитті өтеу кестесінде ұйым ұсынған микрокредитті өтеу әдістерінің тізбесі таңдалған әдіс туралы қарыз алушының (тең қарыз алушының) белгісімен қамтылмаған; - өтеу кестесінде көрсетілген өтеу әдісі аннуитет әдісіне сәйкес келмейді; - берілген микрокредиттік келісімде титулдық бет жоқ.
Орындау мерзімі
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық жоғары лауазымды қызметкерлерді тағайындау мерзімдерін бұзуда көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
231 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
96600
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
277800
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға бірнеше рет (күнтізбелік он екі ай ішінде екі немесе одан да көп рет) сенімсіз есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 168.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 168
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020