link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 162. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 162

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.07.2020ж. үлестес тұлғалардың тізімін уақтылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.07.2020 ж. үлестес тұлғалардың тізімін уақтылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Орындау мерзімі
21.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есептілікті ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.07.2020 ж. жағдай бойынша қоғамның үлестес тұлғаларының тізімін орналастырмау
Орындау мерзімі
05.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
руденциалдық нормативтердің 01.07.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы.
Орындау мерзімі
01.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің 01.07.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к3-1 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 5. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы. 6. АҚШ долларындағы ашық валюта позициясы мен таза позициясының лимиттерін бұзу
Орындау мерзімі
01.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
28.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
-
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
19.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Тараз қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
басқару органдарында өзгерістер туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
активтерді әртараптандыру стандартын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
30.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 304 Қаулысы
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
қарыздар бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты жариялау кезінде СЖТМ-ді көрсету бойынша міндеттемелерді орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
21.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-бабының 10-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
21.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
21.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
666 514,80 тенге
Бұзушылық мәні:
Банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген, төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындау немесе төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан бас тарту мерзімдерін бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
20.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
16.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
16.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
16.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
16.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
1666800
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
2020 жылғы 28 шілдедегі №29 төлем тапсырмасымен төленді.
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтерді бұзу: 1. 01.05.2020ж. және 06.01.2010ж. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. 01.06.2020ж. жағдай бойынша таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. 01.05.2020ж. жағдай бойынша K3-1 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. 01.05.2020ж. және 06.01.2010 ж. жағдай бойынша K4, k4-1, k4-4, k4-5, k4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы. 5. 01.05.2020ж. және 06.01.2010ж. жағдай бойынша k7 резидент еместері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің ең жоғары шегін бұзу 6. АҚШ долларындағы ашық валюта позициясы мен таза позициясының лимиттерін бұзу
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы заңдарының және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің талаптарын сақтамауға байланысты ықпал ету шарасы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Өз қызметі туралы ақпаратты белгіленген мерзімде бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) жарияламау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 баптың 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
14.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
13.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
25.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
22.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
22.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Кепіл билеттерде жылдық тиімді пайыздық мөлшерлеме жоқ; Ломбард берген қарыздар бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің шегінен асып кету; ломбард үй-жайлары өрт дабылымен жабдықталмаған; бейнені сақтау мерзімі 30 (отыз) күннен аз; Микрокредиттер беру ережелері «Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңының 17-бабының ережелерін толық қамтымайды.
Орындау мерзімі
10.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің 01.06.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы. 5. АҚШ долларындағы ашық валюта позициясы мен таза позициясының лимиттерін бұзу
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің 01.06.2020ж. жағдай бойынша бұзылуы: 1. жағдай бойынша өтімділікті жабу коэффициентінің бұзылуы 2. таза тұрақты қаржыландыру коэффициентінің бұзылуы 3. к3 ерекше қатынастармен банкпен байланысты болмаған бір қарыз алушыға шаққандағы ең жоғары тәуекел коэффициентінің бұзылуы 4. к4, к4-1, к4-2, к4-3, к4-4, к4-5, к4-6 өтімділік коэффициенттерінің бұзылуы.
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 5-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ірі мәміле жасалғаны туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
09.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
03.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
03.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ПОД/ФТ талаптары бойынша Банктің ішкі бақылау ережелерінің сәйкессіздігі
Орындау мерзімі
07.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-2 бабына және 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бойынша
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
белгіленген ҚР АК ЖТПМ мөлшерінен асып кетуі
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ЖТПМ белгіленген ҚР АК
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі бақылау ережелерінің ҚКЗ / ТҚ заңнамасының талаптарына сәйкес келмегені үшін
Орындау мерзімі
30.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі бақылау ережелерінің ҚКЗ / ТҚ заңнамасының талаптарына сәйкес келмегені үшін
Орындау мерзімі
30.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жалғыз акционер қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
акционерлердің жалпы жиналысын жүргізу туралы директорлар кеңесінің шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға есеп ұсынбау
Орындау мерзімі
10.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 52-інші бабының 1 тармағы және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы №78 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың дара және институционалдық инвесторларды білікті инвесторлар деп тану қағидаларының 11-тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3990747
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Іс-шаралар жоспары белгіленген мерзімде ұсынылмады
Орындау мерзімі
03.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тұлғаны банкпен ерекше қарым-қатынастағы тұлға ретінде тану туралы дәлелді уәжді пайымдауды қолдану шаралары
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қаржы нарығын реттеу туралы Заңынын 9-баптың 1-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
75000 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
32500 тенге
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
08.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
277800
Бұзушылық мәні:
қарыздар бойынша сыйақы мөлшері туралы ақпаратты жариялау кезінде СЖТМ-ді көрсету бойынша міндеттемелерді орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-бабының 10-бөлігі
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2517557,9
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
833 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бағалы қағаздар эмитенттерін мониторингілеу сұрақтары бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
09.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
09.07.2020ж. орындалды (21.07.2020ж. №22208 хат)
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
02.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
02.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 2-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
ақша аударымдары туралы нұсқамаларды орындау мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 889 200
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 111 200
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
01.08.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының, 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
17.07.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы

1 бет. Барлығы - 162.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 162
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: +7 (727) 2440 282
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 2619 200
e-mail: info@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020