Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Банк секторы Сақтандыру секторы Бағалы қағаздар нарығы Өзге қаржы ұйымдары Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау Пруденциалық реттеу Талдама
link
link
link link
Агенттік жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Мемлекеттік қызметтер
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 166. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 166
Салынған тәртіптік жаза:
714 665 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227 бабтың 1 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 12.01.2021ж.
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ақпаратты уақытында бермеу
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы несиелік бюролар және несиелік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
714 665 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің қадағалау ықпал ету шараларын қолдану арқылы уәкілетті органымен жүктеген міндеттемелерді орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227 бабтың 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
20.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 055 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 29.12.2020 ж. (200000443000437; 200000443000439; 200000443000440; 200000443000442 - 200000443000445; 200000443000449 - 200000443000457; 200000443000459; 200000443000461 - 200000443000467; 200000443000598 - 200000443000625; 200000443000697; 200000443000699; 200000443000700; 200000443000714; 200000443000718; 200000443000726; 200000443000729; 200000443000732; 200000443000746; 200000443000748; 200000443000752; 200000443000754; 200000443000757; 200000443000760; 200000443000767; 200000443000770; 200000443000800; 200000443000802; 200000443000805; 200000443000807; 200000443000809; 200000443000812; 200000443000813; 200000443000815; 200000443000817; 200000443000820; 200000443000822; 200000443000824; 200000443000846; 200000443000850; 200000443000854; 200000443000855; 200000443000859; 200000443000860; 200000443000862; 200000443000869; 200000443000870; 200000443000874; 200000443000875; 200000443000879; 200000443000880; 200000443000882; 200000443000884; 200000443000886; 200000443000888; 200000443000891; 200000443000904; 200000443000910; 200000443000915; 200000443000919; 200000443000921; 200000443000924; 200000443000928; 200000443000933; 200000443000938; 200000443000940; 200000443000945 - 200000443000947; 200000443000950; 200000443000953; 200000443000954; 200000443000960; 200000443000964; 200000443000971; 200000443000980; 200000443000984; 200000443000989; 200000443000991)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
253162
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 214 бабының 10 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
463-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бухгалтерлік есепті автоматтандыруға қатысты
Орындау мерзімі
11.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. ( 200000443000471 - 200000443000474; 200000443000476 - 200000443000495; 200000443000518 - 200000443000520; 200000443000671 - 200000443000696; 200000443000701 - 200000443000704; 200000443000706; 200000443000708; 200000443000709; 200000443000711; 200000443000713; 200000443000717; 200000443000720; 200000443000772; 200000443000774; 200000443000777; 200000443000779; 200000443000806; 200000443000814; 200000443000844; 200000443000845; 200000443000847; 200000443000849; 200000443000851; 200000443000853; 200000443000856; 200000443000858; 200000443000861; 200000443000863; 200000443000865 - 200000443000868; 200000443000872; 200000443000873; 200000443000876; 200000443000878; 200000443000881; 200000443000885; 200000443000900; 200000443000902; 200000443000905; 200000443000907; 200000443000909; 200000443000913; 200000443000916; 200000443000918; 200000443000923; 200000443000927; 200000443000931; 200000443000934; 200000443000936; 200000443000939; 200000443000942; 200000443000944; 200000443000951; 200000443000952; 200000443000956; 200000443000959; 200000443000977; 200000443000982; 200000443000985; 200000443000987; 200000443000990; 200000443000992; 200000443000995; 200000443000996; 200000443000999; 200000443001001; 200000443001004; 200000443001006; 200000443001010; 200000443001034)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000468; 200000443000500; 200000443000521 - 200000443000571; 200000443000705; 200000443000707; 200000443000710; 200000443000712; 200000443000716; 200000443000721; 200000443000723; 200000443000735; 200000443000737; 200000443000739; 200000443000741; 200000443000743; 200000443000759; 200000443000762; 200000443000771; 200000443000793; 200000443000795; 200000443000796; 200000443000798; 200000443000801; 200000443000804; 200000443000808; 200000443000810; 200000443000930; 200000443000935; 200000443000941; 200000443000949; 200000443000955; 200000443000957; 200000443000962; 200000443000963; 200000443000966 - 200000443000970; 200000443000972; 200000443000973; 200000443000975; 200000443000976; 200000443000978; 200000443000981; 200000443000994; 200000443000997; 200000443001003; 200000443001005; 200000443001007; 200000443001009; 200000443001014 - 200000443001016; 200000443001018; 200000443001019; 200000443001021; 200000443001022; 200000443001024; 200000443001025; 200000443001027; 200000443001028; 200000443001030; 200000443001031; 200000443001033)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 333 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 22.12.2020 ж. (200000443000469, 200000443000626 - 200000443000670, 200000443000715, 200000443000719, 200000443000722, 200000443000724, 200000443000728, 200000443000733, 200000443000744, 200000443000745, 200000443000753, 200000443000756, 200000443000758, 200000443000761, 200000443000765, 200000443000773, 200000443000776, 200000443000778, 200000443000781 - 200000443000783, 200000443000785 - 200000443000789, 200000443000791, 200000443000792, 200000443000811, 200000443000816, 200000443000818, 200000443000819, 200000443000821, 200000443000823, 200000443000825 - 200000443000838, 200000443000841, 200000443000842, 200000443000877, 200000443000892 - 200000443000899, 200000443000974, 200000443000979, 200000443000983, 200000443000986, 200000443000988, 200000443000993, 200000443000998, 200000443001000, 200000443001002, 200000443001008, 200000443001011 - 200000443001013, 200000443001017, 200000443001020, 200000443001023, 200000443001026, 200000443001029, 200000443001032)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 45-1-бабы 4-тармағының 2-тармағы, 1) тармақшасы, 45-2-бабы , Мемлекеттік реттеу туралы Заңның 9-бабы 1-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
252 798
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 10-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
97 230
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
31.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
16 668 000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2 778 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 15.12.2020 ж. (200000443000421 - 200000443000436, 200000443000438, 200000443000441, 200000443000446 - 200000443000448, 200000443000458, 200000443000460, 200000443000470, 200000443000498, 200000443000499, 200000443000503, 200000443000587, 200000443000572 - 200000443000579, 200000443000580 - 200000443000592, 200000443000594 - 200000443000597, 200000443000698, 200000443000725, 200000443000727, 200000443000730, 200000443000731, 200000443000734, 200000443000736, 200000443000738, 200000443000740, 200000443000742, 200000443000747, 200000443000749 - 200000443000751, 200000443000755, 200000443000763, 200000443000764, 200000443000766, 200000443000768, 200000443000769, 200000443000775, 200000443000780, 200000443000784, 200000443000790, 200000443000794, 200000443000797, 200000443000799, 200000443000803, 200000443000839, 200000443000840, 200000443000843, 200000443000848, 200000443000852, 200000443000857, 200000443000864, 200000443000871, 200000443000883, 200000443000887, 200000443000890, 200000443000901, 200000443000903, 200000443000906, 200000443000908, 200000443000911, 200000443000912, 200000443000914, 200000443000917, 200000443000920, 200000443000922, 200000443000925, 200000443000926, 200000443000929, 200000443000932, 200000443000937, 200000443000943, 200000443000948, 200000443000957, 200000443000961, 200000443000965, 200000443000996)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
833 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 14.12.2020 ж. (200000443000475, 200000443000496, 200000443000497, 200000443000501, 200000443000502, 200000443000504 - 200000443000517, 200000443000889)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 4 - тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
48 615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
48 615
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 463 бабының 1 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
252 798
Бұзушылық мәні:
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
- микрокредитті өтеу кестесінде ұйым ұсынған микрокредитті өтеу әдістерінің тізбесі таңдалған әдіс туралы қарыз алушының (тең қарыз алушының) белгісімен қамтылмаған; - өтеу кестесінде көрсетілген өтеу әдісі аннуитет әдісіне сәйкес келмейді; - берілген микрокредиттік келісімде титулдық бет жоқ.
Орындау мерзімі
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық жоғары лауазымды қызметкерлерді тағайындау мерзімдерін бұзуда көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
231 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555 600 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
555600
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
08.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Активтерді инвестициялау лимитін бұзу
Орындау мерзімі
17.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының активтерін инвестициялау ережесінің 19-тармағының екінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып; 2) кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу.
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып; 2) кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу.
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып; 2) кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу.
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып; 2) кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу.
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Коллекторлық агенттік банктік қарыз бойынша құқықтарды (талаптарды) үшінші тұлғаға беру мүмкіндігі және СФК-ға құқықтарды (талаптарды) беру туралы хабарлама талаптарын орындаған жоқ
Орындау мерзімі
21.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 34-бабының 14-тармағы, 36-1-бабының 7-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жүргізілетін тексеру шеңберінде сұратылған мәліметтерді толық ұсынбау.
Орындау мерзімі
03.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" ҚР-сы Заңының 15-4-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредиттік қызметтерді мақұлдау туралы хабарлау мерзімі асып кетті
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Заңның 31-1 бабы
Ескерту:
орындалды (кіріс No ​​39047 02.12.2020 ж.)
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
рәсімнің 5-тармағының 13) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармақ, 13) тармақшалар, 14) 5-тармақ, 8, 10, 11, 12-тармақтар
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, Рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ереженің 2-тармағы, No 232 бұйрықтың 4, 7, 12-тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
25.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармақ, 5) тармақшалар, 13) 5-тармақ, 4), 5), 6) тармақшалар, 8-тармақ, 1), 2) тармақшалар, 10-тармақ, 12-тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
жүргізілетін тексеру шеңберінде сұратылған мәліметтерді толық ұсынбау.
Орындау мерзімі
03.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" ҚР-сыЗаңының 15-4-бабының 3-тармағы»
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
265 579
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
04.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микроқаржы ұйымдарының дұрыс емес қаржылық немесе өзге есептілікті ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
694500 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің банк холдингіне талап
Орындау мерзімі
30.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бенефициардың банкінде ХҚК болмаған кезде төлем құжатын ресімдеуден бас тарту жоқ
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының 81-тармағы 3) тармақша
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
25.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
30.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
09.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
рәсімнің 5-тармағының 10), 14) тармақшалары, 7-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
23.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредиттік қызметтерді мақұлдау туралы хабарлау мерзімі асып кетті
Орындау мерзімі
02.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Заңның 31-1 бабы
Ескерту:
Орындалды (10.11.2020 ж. No 21, 13.11.2020 ж. No 36488 кіріс)
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900 тенге
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
2020 жылғы 21 желтоқсанда орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
113070
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
08.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
220-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
333 360 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық шектеулі ықпал ету шараларын орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 227-бабы 3-бөлім
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
416 700
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымның Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы заңнамасына сәйкес келмейтін шарттарда микрокредит ұсынуға байланысты жарнаманы бұқаралық ақпарат құралдарында таратуы немесе орналастыруы
Орындау мерзімі
07.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 211-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ережелердің, микрокредит беру туралы шартты рәсімдеудің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
28.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2019 жылғы 19 желтоқсандағы No 237 Ереженің 4-тармағы, Рәсімнің 12-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
388 920 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
22.10.2020 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
12 223 200 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
22.10.2020 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 778 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
21.10.2020 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру туралы шартты рәсімдеуге қатысты Ереженің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
21.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ереженің 4-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, Рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
21.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 237 ережеге 2-қосымша, Рәсімнің 4, 7, 12-тармақтары
Ескерту:
Орындалды (кіріс No ​​36489 13.11.2020 ж.)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан Ереженің, Рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
21.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
No 237 ережеге 2-қосымша, Рәсімнің 4, 7, 12-тармақтары
Ескерту:
Орындалған (11.11.2020 ж. No 01-06 / 12, 13.11.2020 ж. No 36490 кіріс)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
21.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Процедураның 7-тармағы
Ескерту:
Орындалды (23.10.2020 ж. No284, 27.10.2020 ж. No 33948 кіріс)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
11 112 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
21.10.2020 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
555600
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
01.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының заңы төлемдер және төлем жүйелері туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138 900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
08.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып; 2) кепіл билеттерінде қарыздар бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу; 3) Ломбард Жарғысының рұқсат етілген қызмет түрлеріне сәйкес келмеуі.
Орындау мерзімі
21.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) тармақшы; 2) "Микроқаржы қызметі туралы" ҚР Заңының 3-бабының 1-4-тармағы»; 3) "сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін бекіту туралы" № 377 қаулының 1-тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Несиелер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінен асып және қарыздарды төлеу бойынша міндеттемелерді бұзғаны үшін айыппұл мөлшерінен асып кету.
Орындау мерзімі
21.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 5) және 6) тамақшалары.
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k2 коэффициенті бұзылған
Орындау мерзімі
23.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
9 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредит беру шартының мазмұны, дизайны, міндетті талаптары тұрғысынан рәсімнің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
14.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармақтың 6), 7) тармақшалары, 5-тармақтың 1), 2) тармақшалары, 12-тармақ
Ескерту:
Орындалды (26.10.2020 ж. No 20/31, кіріс 27.10.2020 ж. No 33949)
НҚА түрі:
"Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін..." 2019 жылғы 29 қарашадағы № 232 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Нур-Султан қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
388 920 тенге
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты Құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
22.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
69 450 тенге
Бұзушылық мәні:
қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға өз қызметінің басталғаны туралы хабарлама жібермеу
Орындау мерзімі
22.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК-нің 463-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
11.09.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі;Сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 377 Қаулысы
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
09.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
138900
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
09.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ескерту:
орындалған
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
833400
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабтың 4 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) төтенше жағдай кезеңінде микрокредит беру шарттары бойынша негізгі қарыз және (немесе) сыйақы бойынша төлемдерді уақтылы төлемегені үшін айыппұлдар мен өсімпұлдарды есептемеу туралы талапты бұзу. 2) уәкілетті органның сұрауы бойынша ақпарат пен құжаттарды ұсынбау
Орындау мерзімі
30.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сыйақының және тұрақсыздық айыбының жылдық тиімді ставкасынан асып кету
Орындау мерзімі
19.10.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 725-1-бабы 1-тармағының 4) және 5) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
416 700 тенге
Бұзушылық мәні:
микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымның Қазақстан Республикасының микроқаржы қызметі туралы заңнамасына сәйкес келмейтін шарттарда микрокредит ұсынуға байланысты жарнаманы бұқаралық ақпарат құралдарында таратуы немесе орналастыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік кодекстің 211-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
14.10.2020 ж. әкімшілік құқық бұзушылық туралы іс бойынша Әкімшілік жаза қолдану туралы ереже
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қаласындағы Өңірлік өкілдер басқармасы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
05.11.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент қаласындағы өңірлік өкілдер басқармасы

1 бет. Барлығы - 166.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 166
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі, 2020