Құрметті пайдаланушылар, 2020 жылғы 1 қазаннан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің сайты
www.gov.kz
мекенжайы бойынша мемлекеттік органдардың интернет-ресурстарының бірыңғай платформасына өтті.
меншікті капиталдың минималды мөлшеріне қойылатын талаптар орындалмайды
Орындау мерзімі
12.05.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 4-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
МҚҰ қарыз алушыға құқықтарды (талаптарды) үшінші тұлғаға беру мүмкіндігі туралы, сондай-ақ осындай тапсырмаға байланысты қарыз алушының жеке деректерін өңдеу туралы хабарлама жібермеген
Орындау мерзімі
23.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабының 8-тармағы
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
жарғылық капиталдың минималды мөлшерін сақтамағаны үшін
Орындау мерзімі
31.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
Жарғылық капиталдың ең аз мөлшері бойынша пруденциалдық нормативтердің талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 14 қарашадағы №192 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйым сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің, оларды есептеу әдістемелерінің 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
Электрондық тәсілмен микрокредиттер беру қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 217 қаулысымен бекітілді
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
03.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
"Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы
Орындау мерзімі
25.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
14.01.2021 ж. Нұр-Сұлтан қалалық сотының Қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
29.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабының 2-тармағы
Ескерту:
2021 жылғы 02 ақпанда төленді
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
26.01.2021 жылғы №3677 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 214 бабының 10 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.01.2021 ж. №3204 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
03.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
01.02.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.01.2021 жылғы №1341 орындалды
НҚА түрі:
"Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы" 2019 жылғы 19 желтоқсандағы № 237 қаулысы
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша келісім)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
01.10.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша келісім)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 45-1 және 46-бабтарына сәйкес банкпен жұмыс істемейтін активтердің деңгейін азайту бойынша жеке іс-шаралар жоспарын орындау туралы жазбаша келісім жасалды
Орындау мерзімі
01.10.2025
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер заңынын 45-1 және 46-бабтарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
31.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
22.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Микрокредит беру туралы шартты жасасу тәртібін, оның ішінде микрокредит беру туралы шарттың мазмұнына, ресімделуіне, міндетті шарттарына қойылатын талаптарды, микрокредитті өтеу кестесінің нысанын бекіту туралы, Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымның микрокредиттер беру жөніндегі көрсетілетін қызметтерді бекіткені туралы қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеуді, бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органды хабардар ету қағидаларын, сондай-ақ хабарламаға қоса берілетін құжаттардың тізбесін бекіту туралы талаптарын сақтамау
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ дұрыс емес мөлшерінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 10-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
30.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 45-1 - бабына, 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын Банктің клиенттерді тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамауы бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-бабының 4 бөлімі
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС 14.12.2020 ж. (200000443000475, 200000443000496, 200000443000497, 200000443000501, 200000443000502, 200000443000504 - 200000443000517, 200000443000889)
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 4 - тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына
1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы.
Орындау мерзімі
23.01.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
- микрокредитті өтеу кестесінде ұйым ұсынған микрокредитті өтеу әдістерінің тізбесі таңдалған әдіс туралы қарыз алушының (тең қарыз алушының) белгісімен қамтылмаған;
- өтеу кестесінде көрсетілген өтеу әдісі аннуитет әдісіне сәйкес келмейді;
- берілген микрокредиттік келісімде титулдық бет жоқ.
Орындау мерзімі
30.12.2020
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеуден көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 211-бабының 5-бөлігі; Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 208 қаулысымен бекітелген Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы, Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй Факс:
Анықтама қызметінің телефоны: +7 (727) 237 1200
e-mail: press@finreg.kz
Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз